证监会通报投行内控及廉洁从业现场检查情况，国信、万和等5家券商被点名批评

内控新闻 2023年10月23日 23:03 223 内控网

近期，证监会对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家券商进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。其中，中天国富、中德证券、西部证券、国信证券、万和证券被点名批评。

证监会指出，从检查情况看，各公司基本建立健全了投行“三道防线”内控体系，但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题，其中万和证券投行内控流于形式，问题较为突出。主要问如下四方面：

一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同，万和证券质控项目现场检查比例偏低，内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。

二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段，尽职调查不充分，未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查；中德证券在质量控制环节，对项目质量、风险把关不严，对撤回后再次3申请上市的项目重点问题关注不足；万和证券在内核风控环节，反馈意见落实不到位，内核部门亦未跟踪落实，对外报送材料大幅删减内核关注问题等。

三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低，存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回，过度激励问题突出；绩效奖金与项目收入直接挂钩，设有专门的业务承揽绩效奖金等。

四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序，申报文件中未充分披露聘请第三方事项。除上述共性问题外，万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统，员工考核流于形式，部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。

针对检查发现的问题，证监会将坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。对问题严重的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3 个月措施，对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。对相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会指出，各保荐机构要切实落实《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规要求，进一步树立质量优先、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责开展工作，切实提升执业质量，尤其要在遏制规模冲动、避免“一查就撤”、防止“带病闯关”。

来源：界面新闻记者 | 陈靖

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