财政部江西监管局：“四个加强”推动内控工作提质增效

政策法规 2023年10月27日 11:50 339 内控网

围绕深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真贯彻落实财政部内控委关于财政内控工作的部署要求，江西监管局坚持抓在经常、严在日常的理念，切实发扬自我革命精神，健全完善内控体系，狠抓内控执行，防范各方面风险，以“四个加强”推动内控工作提质增效，确保机关高效平稳运行和财政监管工作扎实有序推进。

一、加强内控环境管理，夯实履职基础

坚持领导带头、以上率下，层层传导压力，压实工作责任，形成良好的内控环境和顺畅的运转机制。一是完善组织架构。根据人事变动情况，及时调整局内控委组成人员，形成班子成员、各处室负责人、内控联络员三级齐抓共管的动态内控管理架构，切实防止“上热、中温、下冷”现象。二是优化岗位设置。根据各处室人员情况，优化内控管理岗、内控联络人等岗位设置，合理设置AB岗，做到分工合理、责任到人，不断提升内控履职能力。三是转变监督方式。探索推进内控信息化建设，搭建江西省地方财政运行动态监管系统和在赣中央金融机构监管数据信息系统，将内控机制建设、闭环管理思维贯穿日常工作全过程，做到业务管理与风险管控有效融合，持续提升财政监管现代化水平。

二、加强内控制度建设，健全体制机制

紧跟新形势新要求，不断完善制度建设，持续夯实内部控制基础。一是及时制定内控工作计划。根据财政部《2023年财政内控工作计划》有关要求，结合我局2022年内控自查实际情况，制定了《江西监管局2023年内控工作计划》，确保年度内控工作按上级要求有序推进。二是完善内控规程。新制定《江西监管局直达资金监管内部控制操作规程》，目前《江西监管局内部控制操作规程》共收录42个操作规程，进一步提高了全局内控制度的实时性、针对性和有效性。三是修订两项内部管理制度。落实审计整改工作要求，及时修订《中共财政部江西监管局党组工作规则》和《财政部江西监管局内部控制考核评价办法》，对有关规定和标准进行相应调整，切实防范隐患，堵住漏洞。

三、加强内控知识学习，筑牢规范意识

坚持多形式引导干部职工学习掌握内控知识，切实提升财政内控工作水平。一是组织会议集中学。利用局内控委会议、党组理论学习中心组学习会、支部学习会等，积极组织党员干部深入学习部领导关于内控工作的指示精神和部内控委会议精神，进一步统一思想认识，强化内控理念。二是加强个人自主学。将内控工作纳入干部理论学习计划，通过组织党员干部自主学和利用办公网络平台分享学等形式，不断拓宽学习渠道，丰富学习内容，提高学习质效。三是聚焦重点专题学。通过青年干部理论学习小组，安排青年干部上台围绕《财政部内部控制基本制度》《财政部各地监管局内部控制办法》《财政部江西监管局内控操作规程》等内控知识进行专题讲解，让全局干部职工熟悉掌握内控工作要求和制度内容。

四、加强内控自查评价，抓实问题整改

紧盯重点领域、关键环节、重要岗位，大力开展内部控制自查评价工作，查缺补漏，防范内控执行中的风险隐患。一是按照《财政部内部控制基本制度》《财政部各地监管局内部控制办法》相关规定,及时印发内控自查评价工作办法并有序组织开展自评工作。二是局领导带队对各处室进行全面评估，对各岗位进行风险排查，形成“局领导亲自查、处室负责人及时盯、全局上下认真改”的良好氛围。三是扎实做好内部控制自查和审计问题整改工作。针对自查和审计发现的问题，逐项制定整改措施，下大力气推进问题整改。切实加大培训力度，强化内控执行，做好日常监督，有效防范化解内控工作风险隐患。

发布日期：2023年10月24日

来源:财政部

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