资管业务内控存较大缺陷，南华期货被浙江证监局责令改正

内控新闻 2023年11月07日 22:25 196 内控网

南华期货股份有限公司（南华期货）被浙江证监局责令改正监管措施。

11月6日，浙江证监局网站发布关于对南华期货采取责令改正监管措施的决定。决定显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货在开展资产管理业务过程中存在两项违规行为。

一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《资管业务管理办法》）第四十二条的规定。

二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出该公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《资管业务管理办法》第五条的规定。

根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局要求南华期货应当完善制度体系，加强内部控制，提升合规管理水平，切实维护客户合法权益，杜绝此类违规行为再次发生。

公司官网资料显示，南华期货成立于1996年，注册资金6.1亿元，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的全权会员单位，是上海证券交易所、深圳证券交易所交易参与人，上海国际能源交易中心会员单位。2019年8月，南华期货在上海证券交易所成功上市。

南华期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。目前拥有11家分公司、3家全资子公司、29家营业部，员工约千人。

业绩方面，南华期货三季报显示，2023年前三季度营收约48.48亿元，同比减少6.94%；归属于上市公司股东的净利润约2.98亿元，同比增加126.21%。

截至11月6日收盘，南华期货收涨4.48%，报12.83元/股。(澎湃新闻记者孙铭蔚)

来源：澎湃新闻

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