债销业务多项违规，这家券商遭到多项行政监管！公司也被责令改正

内控新闻 2022年12月19日 23:47 536 内控网

12月16日，江苏证监局披露多项行政监管措施。

东海证券因债券业务多项违规等原因被责令改正，东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部负责人许晓明被出具警示函。

债销业务多项违规

江苏证监局披露，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中存在多项违规：一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离;二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况;三是簿记建档过程不规范。

上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善。此外，2019年至今,该公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查,反映廉洁从业内部控制不完善,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条的规定。

对于许晓明，江苏证监局则表示，经查,2020年东海证券在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题。许晓明作为时任债券发行部负责人,对部门的合规管理负有直接责任。

同样，殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务,对上述问题负有管理责任。

最终，江苏证监局决定，对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施；对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，殷建华刚从东海证券总裁的岗位上离任。东海证券此前公告，该公司董事会于2022年11月25日收到职工代表董事、总裁殷建华递交的辞职报告，自2022年11月25日起辞职生效。因个人原因，殷建华辞去该公司第三届董事会职工董事、执行委员会主任（总裁）、履行首席信息官职责及公司其它职务；殷建华辞职后不再担任该公司其它职务。

从公告等内容看，东海证券此前已经收到江苏证监局相关处罚。东海证券于12月13日发布收到《江苏证监局关于对东海证券采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。

东海证券在公告中表示，此次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响。此次行政监管措施不会对公司财务产生重大不利影响。目前该公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况，公司偿债能力未受影响。

东海证券表示，该公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行整改;将加强债券承销业务和廉洁从业管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善公司治理结构、内部控制管理，确保日常经营合法、合规。

历史问题逐步出清

江苏证监局指出，2019年至今,东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查,反映该公司廉洁从业内部控制不完善。这一定程度上体现了东海证券此前的尴尬，由于原董事长朱科敏等管理层在任期间的各种问题，东海证券近两年一直在为此前还债，历史问题也在逐步出清。

2019年7月，东海证券公告称，其前任董事长朱科敏递交辞职报告。东海证券还接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏处于配合调查阶段。2020年7月，江苏省纪委监委官网发布消息称，朱科敏涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

今年9月，常州市纪委监委公开通报信息显示，2013年至2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元；赵俊还存在其他严重违纪违法问题。2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

不过，随着朱科敏时代结束，东海证券也展开了新一轮的人事调整和业务自救。2019年5月，常州市委就任命钱俊文担任东海证券党委书记并提名为公司董事长。2021年1月，东海证券正式展开了高管团队的重新调整组建，选举钱俊文为公司董事长。2月，聘任马芸为该公司合规总监兼首席风险官。

在2021年证券公司分类评级结果中，东海证券从2020年的CC级跻身A级券商，连跳5级。2022年，东海证券维持了A级的成绩。

东海证券相关负责人在2021年券商分类评级结果公布之后，曾对外表示，治理结构的优化是公司发展的内核所在。2020年初，东海证券优化组建了新的领导班子，顺利完成董事会、监事会和经营层的“两会一层”换届工作，形成“党委领导核心、董事会战略决策、监事会独立监督、经理层依法经营”的现代公司治理结构。

合规方面，东海证券从管理架构、规章制度到流程机制全面夯实合规风控基础。有效重塑了董事会、监事会、经营管理层、各部门和分支机构等不同层级、权责清晰的合规管理体系；搭建了从董事会及风险控制委员会、经理层及风险管理专业委员会、专业风险管理部门到各业务负责人及一线风控的全员风险管理体系。

随着经营治理进入正轨，东海证券也开启了IPO进程。今年3月份，东海证券公告，该公司于2022年3月11日与中信建投签订了上市之辅导协议。中信建投于2022年3月11日向江苏证监局提交了东海证券的上市辅导备案材料。

来源:券商中国

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