执业行为频频触碰红线多家三方投顾机构接连被罚

内控新闻 2023年11月14日 00:18 216 内控网

又一家投资咨询公司被罚。

近日，广东证监局发布了对东高（广东）科技发展有限公司的罚单，该公司被暂停新增客户6个月。

证券时报记者梳理发现，今年以来，各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出了逾40张罚单。从违规类型来看，不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范是投资咨询机构的几大通病。

直播暗示推荐个股

根据广东证监局开出的上述罚单，东高（广东）科技发展有限公司存在不少违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范。二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员，向客户提供投资建议；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。三是在直播业务推广过程中，合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。四是业务推广、协议签订及服务提供等环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为。五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。

广东证监局表示，上述行为违反了相关规定。根据《证券法》第一百七十条第二款等规定，决定对该公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。广东证监局表示，“公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，公司应当完成整改并提交书面整改报告。”

多家三方投顾已受罚

证券时报记者梳理发现，今年以来，已有多家三方投顾被暂停新增客户，时间从6个月到1年不等。

今年1月，深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司被湖南证监局采取责令改正并暂停新增客户1年的行政监管措施。经查，该分公司内部控制管控不到位；未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员，向客户提供投资建议或冒名展业；证券投资顾问业务推广存在误导性宣传；证券投资顾问服务环节执业不规范；留痕管理不到位。

6月，北京中方信富投资管理咨询公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广，合规管理不足，未实行留痕管理等，被监管责令暂停新增客户6个月。

证监会上个月最新公布的证券投资咨询机构名录显示，截至2023年9月底，共有15家证券投资咨询机构（含分公司）被采取暂停新增客户的行政监管措施，且处于整改期。

有违规机构变相揽客

证券时报记者梳理发现，有的投顾咨询机构虽然被暂停新增客户，但仍以不同方式变相新增客户。

10月20日，山西证监局公告，对慧研智投及其5名员工采取出具警示函措施。山西证监局称，经查，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司存在内部控制不健全、合规管理不到位的情形。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，慧研智投相关管理人员也受到追责。山西证监局认为，对于上述违规行为，董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛，负有主要责任。为此，山西证监局对上述5名管理人员分别采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

此外，慧研智投及上述5名相关管理人员均须在10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西证监局还提醒该公司关注客户情况、内部控制及合规管理，并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。

来源：证券时报记者刘艺文

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