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东高科技被暂停新增客户半年，年内已有78家投顾机构踩“红线”遭罚

内控新闻 2023年11月16日 23:56 210 内控网

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近日，广东证监局发布了对东高(广东)科技发展有限公司的罚单，该公司被暂停新增客户6个月。该证券投资咨询机构的违规行为被披露，5项违规行为“踩”到监管红线。

界面新闻了解到，今年来截至9月底，15家投顾机构被采取暂停新增客户监管措施，多家券商营业部也因投顾问题被监管“点名”。

 

东高科技被暂停新增客户六个月

罚单显示，广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司作出处罚，因其行为违反了相关规定，监管部门决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并要求该公司立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。

具体违规行为分别为内控管理不到位、人员管理失范、直播业务推广违规、执业不规范、公司信息未报备等5项。

一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范。

二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员，向客户提供投资建议；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。

三是在直播业务推广过程中，合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。

四是业务推广、协议签订及服务提供等环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为。

五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。

 

投顾机构、券商营业部频收罚单

根据证监会近期发布的最新数据，截至9月底，全国共有78家证券投资咨询机构遭处罚，其中15家相关机构被采取暂停新增客户监管措施，包括北京首证投资顾问有限公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司、上海证券之星综合研究有限公司、大连华讯投资股份有限公司、重庆东金投资顾问有限公司、广东科德投资顾问有限公司等，有机构已不是首次因业务问题被罚，还有机构存在多地分公司被罚的情形。

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界面新闻梳理了上述15家机构被暂停新增客户的原因，发现主要包括员工无证展业、提供投资建议时未提示潜在风险、网络平台推广业务不规范、存在误导性营销宣传、内控管理不合规等。

有业内人士向界面新闻表示，投顾业务是券商近两年来一直推进的重点业务，一类是针对证券咨询业务的投顾，另外一类就是基金投顾，这两块业务在未来都是帮助客户获得满足感的重要途径。但是国内的投顾文化其实并不是非常兴盛，这种文化没有完全形成。基于这样的背景，有些机构会全平台地推广投顾业务。

 

从罚单情况来看，不仅投资咨询机构，多家券商也因为投顾业务质量出问题被罚。

仅下半年以来，联储证券、中银证券、平安证券等券商的营业部就因为投顾业务被监管点名。据了解，在业务推广过程中出现违规，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传，以及员工无证展业成最大“雷区”。

5月证监会公布的一份行政处罚决定书显示，监管撤销福建天信投资咨询顾问股份有限公司的证券投资咨询业务资格。证监会指出，该公司作为持牌机构先后两次向证券监管部门报送存在虚假记载的情况说明，性质恶劣，情节严重。

10月份，山西证监局公告对慧研智投及其5名高管采取出具警示函措施。

经查，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司存在内部控制不健全、合规管理不到位的情形。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对于上述违规行为，慧研智投董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛负有主要责任。为此，山西证监局对上述5名管理人员分别采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。(界面新闻记者 | 冯赛琪)

来源：界面新闻


 

 


 

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