赵小敏：圆通速递董事违规短线交易暴露其内控体系管理问题

内控新闻 2023年11月25日 23:26 207 内控网

中新经纬11月25日电题：圆通速递董事违规短线交易暴露其内控体系管理问题

近日，圆通速递发布公告，公司董事兼副总裁张益忠收到中国证监会出具的《立案告知书》。因张益忠涉嫌短线交易“圆通速递”股票，根据相关法律法规，中国证监会决定对其立案。违规背后，暴露出企业哪些问题？

张益忠涉嫌短线交易圆通速递股票一事，在快递领域属首次因涉嫌短线交易而被证监会立案调查。此前，申通快递和德邦快递也分别出现过高管短线交易和实控人减持过头的情况，但最终未进入调查程序。相较于前两次事件，圆通速递在公告中起初未承认是其本人账户交易，直至证监会发布调查后，引发了公众的疑问与关注，才承认是本人交易，这其中也存在明显的信息不一致。另一个值得关注的是，涉嫌短线交易的张益忠竟是圆通速递创始人夫妇中张小娟的弟弟，这无疑增加了事件的复杂性。

此次事件暴露出圆通速递在上市公司层面的内控体系管理问题，在信息披露、管理和规则方面存在不足。2023年6月，圆通速递就已向证监会大连证监局提交了有关内幕信息知情人管理、财务核算和内控管理水平等多方面不规范问题的改正书。然而，如今再次出现问题。

对上市公司而言，此类事件会对其形象产生负面影响，引发投资者和机构的质疑。投资者可能会担忧上市公司大股东及相关利益群体是否存在其他不为人知的情况。这次的事件也提醒投资者需要更加谨慎，充分了解投资对象的情况，以保护自身权益。

对行业其他公司而言，这一事件同样敲响警钟。首先，上市公司必须深入学习和理解证券法和相关交易所规则，并对其保持敬畏。其次，各公司的财务和内控体系，都应加强对证券相关法规的了解，保持基本的独立性。只有这样，才能真正遵循资本市场的公平、公正、公开原则，真正保护中小投资者的利益。

从基本面来看，虽然圆通速递在过去曾经展现出强大的市场竞争力，但2023年二季度以来，公司的业绩表现并没有像过去两年那样强劲，而是回到了相对平稳的状态。赞助体育赛事是过去一段时间圆通速递重要的市场活动之一，公司希望通过这种方式提升市场影响力，但决策的压力也会带来一定的市场管理效率挑战。然而，一方面，圆通航空和圆通国际之间的沟通尚未达到良好状态，圆通航空的航空机队规模一直没有提升。另一方面，圆通国际的业务表现连续下滑，这也引发了市场的关注。目前，圆通速递未能解决这些问题，又发生了上述违规事件，市场与业务何时明显回升仍待观察。(作者赵小敏快递物流专家)

来源：中新经纬APP

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：