强内控促发展——国家金融监督管理总局平顶山监管分局扎实推进内部控制建设

内控新闻 2023年12月01日 16:03 305 内控网

近年来，国家金融监督管理总局平顶山监管分局把强化内部控制建设作为讲政治和履职尽责的基本要求来部署，该分局从以下四个方面强化内部控制建设，促进机关事业高质量发展。

健全优化内控组织架构。该分局成立了内部控制领导小组、工作小组。分局负责人任领导小组组长、办公室主任任工作小组组长。目前已形成办公室牵头各部门共同参与，纪委办公室监督的内控体系。内部控制领导小组负责组织落实财政部和上级单位内部控制工作有关要求，审定内部控制相关制度，组织开展内部控制建设和实施工作，组织开展经济和业务活动风险评估，研究拟订风险评估报告，听取内部控制工作汇报，协调解决工作中的问题，部署内部控制检查工作等。

明确组织实施工作职责。办公室财务岗位牵头组织开展内部控制建设与实施工作，牵头开展内部控制风险评估工作、报告编报等工作。办公室法规岗位对内部控制建设及各项业务活动实施过程中涉及法律事项的合规性进行把控和监督。纪委办公室牵头建立内部监督机制，对内部控制建立与实施、内部控制关键岗位及人员设置等情况进行内部监督检查。

内部控制制度全面覆盖。该分局制定了内部控制实施细则，要求相关部门全面梳理财务规章制度，不断完善以收入管理制度为核心的各项财务制度，完善和规范收支管理流程;加强流程管理，建立了合理分工、相互制约、相互监督的运行机制，并且分岗设权、分级授权、定期轮岗;建立了内控信息系统，涵盖了预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、合同管理等业务领域。

建立健全内部监督机制。该分局对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价，并作为完善内部管理制度、监督问责和领导干部选拔任用的参考。内部监督与内部控制的建立与实施保持相对独立。相关部门或岗位定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。纪委办公室牵头建立内部监督机制，对内部控制建立与实施、内部控制关键岗位及人员设置等情况进行内部监督检查。

该分局将持续加强内部控制建设，深入开展内部控制宣传教育，提升全体干部职工的合规意识，加强财经法规纪律的学习培训，提高干部职工执行财务纪律的自觉性和主动性，不断完善分局内部控制管理制度。（记者郑浩通讯员孙景丹）

来源：河南经济报

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