连线中路财险:截至11月底,整体整改进度已完成87%

内控新闻 2022年12月21日 11:00 679 内控网

11月、12月仅两个月,中路财险及其青岛分公司自贸区中心支公司就收到6张罚单,合计被罚81万元。合规问题如此高发,是巧合还是另有其他原因?中路财险及其青岛分公司自贸区中心支公司采取了怎样的整改措施?带着上述问题,12月19日,记者联系到了中路财险的相关负责人。

该负责人表示,随着业务的高速发展,由于前期对一些业务把控不严,暴露出公司在内控管理方面存在着一些薄弱环节。总得来说,这6张罚单其实反映的是公司两个方面的问题,其中由于同一个问题对3人进行了处罚,客观上造成了公司近期“罚单密集”的现象。公司高度重视监管反馈的问题,围绕今年相关部门现场检查提出的问题,认真开展内部问责和警示教育,进一步增强各级管理人员和全体员工的“红线”意识,强化穿透式、精细化管理,初步搭建起横到边、纵到底的风险防控、合规经营制度体系,截至11月底,整体整改进度已完成87%。

对于罚单涉及的违规事项事由,公司采取了怎样的整改措施呢?该负责人表示,主要做了三方面的工作。第一,对于被监管提出问题并处罚的物流责任险、货运险业务同类业务,立刻整改的同时暂停此类业务开展,并对此类业务进行了自查自纠,总公司非车险部和精算部重新报备相应的附加险条款,针对监管检查出来的相关问题,积极整改完善,并形成了整改报告提交至监管部门；第二,进一步排查全辖合规风险,总公司非车险部针对监管检查过程中提出的相关问题举一反三进行权限合规风险排查,并在业务开展过程中要求各机构核保人进行风险自查,针对自查出来的风险进行整改,在合规的基础上开展非车险业务；第三,全面整改,总公司非车险部在结合此次监管检查提出的相关问题,对前期出现的相关问题进行了再次审查并对各机构提出了严格要求,非车险部于11月23日发出了《关于进一步规范非车险业务合规经营的通知》,进一步强调合规工作在业务开展当中的重要性,引导督促各分支机构合规开展非车险业务。另外,公司对发现的问题,依据内控制度,按照从严从重的原则,对相关责任人给予行政处分并处经济处分,以警示教育的方式在内部予以通报。该负责人接受采访时还表示,未来公司将一直秉承依法合规、稳健经营的理念,不断完善合规管理工作。

来源:半岛都市报

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