夯实合规“压舱石”，助推金融高质量发展——中国银行无锡分行持续深化内控案防管理工作

内控新闻 2022年11月25日 20:55 804 内控网

2022年是我国进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。中国银行无锡分行在全力支持地方实体经济的同时，对内控案防工作常抓不懈，有效防范金融风险，服务推动经济社会高质量发展。

无锡中行行领导对内控合规工作高度重视。在2022年首个工作日，无锡中行即举办全行警示教育暨“一把手讲合规”活动。省行资深业务经理、无锡分行陈新宏行长要求全辖坚定不移抓好合规工作，将合规发展放在更加重要和突出的位置。在半年度工作会议上，陈新宏行长以“推进党建与全面风险管理融合”为主题讲授专题党课，强调必须坚持合规底线思维，深化风险管理体制改革，不断完善风险防控机制，牢牢把握内控合规与风险管理工作主动权。

深化“内控合规管理建设年”活动，营造风清气正的良好氛围。无锡中行严格落实监管要求，在全辖范围内有序开展“内控合规管理建设年”活动，紧盯监管关注和处罚突出领域，逐项分析排查，全面盘点存量问题及其整改问责情况，从思想认识、风险管控“三道防线”、内控合规管理重点领域等三方面，对当前内控合规管理中存在的问题进行根源剖析，加快弥补管理缺陷和漏洞，持续提升内控合规管理效能，进一步筑牢内控合规管理“防火墙”，为全行高质量发展提供坚实基础和重要保障。

开展“5+10”专项治理行动，夯实案防管理基础。无锡中行聚焦违法放贷、私售飞单、银行卡、盗窃客户资金、盗卖个人客户信息五个案件高风险领域开展强化治理；围绕信贷资金流向监控、押品管理、服务收费、理财产品销售、客户信息保护、费用管理、数据质量、员工行为管理、外部欺诈、信息科技风险管理十个操作风险重点领域做好根源性整改和日常管控。通过本次活动，压实各条线内控案防工作主体责任，建立协调联动机制，齐抓共管形成合力，促进全行形成严的氛围，严防重点领域案件风险。

开展内控案防“大反思、大讨论”活动，巩固完善内控案防长效机制。无锡中行对照《内控案防错误认识和现象清单》，分别从党委班子、分行部门、中心支行、基层经营机构四个层面入手，分级分层反思查摆体制机制、制度流程、员工管理等，明确改进方向。分行领导班子成员结合基层机构案防挂钩机制、基层调研等方式，深入基层机构参与并指导反思讨论，强化案件防控的思想自觉和行动自觉，落实反思讨论成效。

开展多种形式警示教育，促进合规理念入脑入心。无锡中行通过举办“案件风险治理及案例警示教育”“合规清廉宣导月，监管政策进基层”“警示教育及违规问责培训”“反思问题清单，争做合规员工”主题合规征文、“以案话合规”内控合规短视频制作大赛等一系列主题教育活动，鼓励员工用真人真事警示教育全员；通过结合案例剖析，宣导监管政策、内控制度和清廉文化，持续提升全行员工讲规矩、守纪律、倡廉洁意识，推进作风建设不断深入。

开展员工异常行为大排查，摸清全行风险底数。本次排查突出重点岗位和关键人员，聚焦员工异常行为，尤其关注潜在道德风险问题，对全员开展全面排查。相关条线制定本条线专项排查计划，全辖各单位梳理排查对象，形成重点排查人员清单，落实签署承诺函、家访、客户回访、外部调查等八项规定动作，对大排查工作中发现的违规问题及时整改问责。通过摸排查处一批行为失范人员和问题，提早揭示风险隐患，及时处置、妥善化解，不断筑牢案件防控堤坝。

下阶段，无锡中行将坚定不移围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务持续发力，不断深化落实内控合规与案件风险防控要求，以“时时放心不下”的责任感，把合规运营、风险防范的篱笆扎得更严密，为无锡中行高质量发展打下坚实基础。

来源:中国江苏网

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