开年后2家投顾公司被罚：云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年

内控新闻 2024年01月12日 22:08 184 内控网

2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。

日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：

一是内部控制执行不到位。

二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。

三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。

“以上事实有公司提供的情况说明、劳动合同、谈话笔录等证据证明。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条的规定。”安徽证监局表示。

根据相关规定，安徽证监局决定对云掌数科合肥分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，并责令云掌数科合肥分公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

“云掌数科合肥分公司应立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，云掌数科合肥分公司应当完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将对整改情况进行核查验收。”安徽证监局强调。

官网资料显示，云掌数科获得了中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，是一家以金融科技为核心，集“数字化”“科技化”“平台化”“场景化”于一体的证券投资咨询机构，致力于为投资者打造一站式的金融咨询及智能投顾服务。

无独有偶，另一家投顾公司北京天相财富管理顾问有限公司（下称“天相财富”）在2024年开年也因投顾人员的登记问题被“点名”。

1月4日，山东证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，天相财富分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。

“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条的规定。”山东证监局进一步指出，“根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定，决定对天相财富分公司采取出具警示函的行政监管措施。”

天眼查资料显示，天相财富成立于2015年，北京天相创业投资管理顾问成员，是一家以从事商务服务业为主的企业。

值得关注的是，对于证券投资咨询行业的发展，监管正持续关注。2023年8月，中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会（以下简称“委员会”）召开主任委员会议。

会议认为，随着证券投资咨询业务积极探索由卖方投顾向买方投顾转型，对投资咨询机构而言，发展机遇与挑战并存。

“虽然近两年行业发展总体向好，资产规模及营收水平有所增长，备案从业人员数量及合规人员数量均有所增加，但仍需持续提升专业能力、加大合规管理系统投入，不断夯实发展基础。”会议称。

会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提升规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥财富管理专业机构作用，赢得客户信任。同时，行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。

来源：澎湃新闻

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