中航基金合规存漏洞：内控缺失被监管处罚，多只产品去年亏逾30%

内控新闻 2024年01月16日 00:12 223 内控网

中航新起航灵活配置混合A系中航基金旗下规模偏大的主动权益基金，2023年净值下跌41.8%，跑输业绩比较基准超过38个百分点，同类排名2203/2207，成立5年多累计亏超47%，持有者面临大幅亏损。

面包财经梳理发现，中航基金旗下多只主动权益基金2023年净值亏逾30%。从长期来看，包括2023年新成立的两只主动权益产品在内，中航基金旗下6只主动权益基金成立以来（截至2024年1月12日）全部亏损。

除了业绩欠佳，中航基金2023年还因部分产品主动管理责任履行不到位，部分内部控制制度不完善或执行不到位，被证监会北京监管局采取暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。

中航新起航A：重仓股踩雷 2023年亏损逾40个百分点

中航新起航灵活配置混合系中航基金旗下规模相对较大的主动权益基金，成立于2018年4月，业绩比较基准为“沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%”。

2023年，中航新起航灵活配置混合A年内净值下跌41.80%，跑输业绩比较基准超过38个百分点，同类排名2203/2207，表现垫底。

从长期业绩表现来看，该基金成立5年多累计收益率为-47.43%，跑输业绩比较基准超56个百分点，同类排名1583/1587，同样表现欠佳。

中航新起航灵活配置混合的现任基金经理为韩浩，于2018年4月23日开始任职，2021年3月开始独立管理该产品，任期总回报为-47.43%。

该基金重仓股主要集中在光伏、储能等方向，2023年三季度末的重仓股包括阳光电源、禾迈股份、固德威、昱能科技、派能科技、禾望电气、上能电气、德业股份、锦浪科技、金盘科技。其中昱能科技、派能科技等重仓股2023年股价跌超60%。

中航基金：多只产品去年亏逾30%

中航基金于2016年6月经中国证监会核准设立，2020年5月，变更公司股权结构为中航证券出资比例为55%；北京首钢基金有限公司出资比例为45%。

截至2023年末，中航基金旗下成立时间满一年的主动权益基金共4只，规模偏大的中航新起航灵活配置混合2023年净值跌超40%。另外，中航混改精选A、中航军民融合精选A2023年净值分别亏损31.58%、21.89%，均大幅跑输业绩基准，同类排名靠后。

虽然业绩欠佳，2023年中航基金分别于8月、9月各成立了一只主动权益基金。新成立的两只产品为中航机遇领航混合发起A、中航恒宇港股通价值优选混合发起A，成立至今累计回报均为负，分别为-16.25%、-11.21%，均跑输同期业绩基准。

因合规问题被暂停新增产品备案3个月

监管部门通过警示函、暂停业务资质等方式敦促公募基金管理人完善内控制度、提升合规水平。根据相关信披制度，相关基金产品的定期报告中也需要披露基金管理人在报告期内受处罚情况，这在很大程度上有利于保护投资者权益。

中航基金因部分产品主动管理责任履行不到位，部分内部控制制度不完善或执行不到位，被中国证券监督管理委员会北京监管局采取暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。该罚单在中航基金相关产品定期报告中披露。

中航基金董事长为杨彦伟，2020年12月30日任职至今；总经理为刘建，2020年7月1日开始任职；督察长为武国强，2020年7月14日开始任职。

随着公募基金总体规模的增长，基金管理公司合规运营不仅关乎投资者切身利益，也关系到金融市场、资本市场的健康发展。基金合规不容忽视。

来源：面包财经

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