华宝基金：重仓持有被证监会立案、信披不合格的公司股票

内控新闻 2024年01月29日 19:32 531 内控网

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

随着公募基金四季报披露完成，面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为华宝基金。

公开信息显示，2023年四季度末，华宝基金是冀中能源的最大公募基金持有人之一，旗下产品华宝红利精选混合四季度末重仓冀中能源至前十大重仓股。

冀中能源近年来发生多次违规，2023年4月曾被中国证监会立案。近期的2022-2023年度信息披露评价结果显示，冀中能源信披考评不合格。

重仓持股频繁违规、被证监会立案的公司，华宝基金内控是否合规？

2023年四季报：华宝基金旗下产品重仓冀中能源

根据基金四季报，华宝基金旗下产品华宝红利精选混合持有冀中能源154.18万股，是该基金的前三大重仓股之一。

2023年四季度，华宝红利精选混合A净值回撤4.5%，跑输业绩基准1.73个百分点。该基金2023年四季度利润合计亏损1705万元。

冀中能源：多次违规，曾被证监会立案调查

研究显示，冀中能源近年来多次发生信披违规，并被中国证监会立案调查。

2022年3月，因未按规定及时履行相关审议程序及信息披露义务，冀中能源及相关责任人被深交所公开批评。

2022年10月，因公司以预付账款方式向控股股东冀中能源集团有限责任公司的关联方河北京冀工贸有限公司提供 4亿元财务资金且未履行信息披露义务，冀中能源被中国证券监督管理委员会河北监管局采取责令改正的行政监管措施，并要求提交书面承诺。

2023年4月，因涉嫌未按规定披露在冀中能源集团财务有限责任公司超出股东大会议定限额的存款，冀中能源被中国证监会立案调查。同时，因涉嫌组织、指使冀中能源股份有限公司未按规定披露在冀中能源集团财务有限责任公司超出股东大会议定限额的存款，中国证监会决定对公司控股股东冀中能源集团立案。

2023年8月，冀中能源再次收到深交所监管函。监管函显示，冀中能源未及时就相关财务资助事项履行审议程序及信息披露义务。2023年7月25日，公司补充履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反了相关规定。

冀中能源信披不合格，重仓持股是否合规？

除了频繁违规，冀中能源信披考评结果同样表现欠佳。

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，冀中能源考评不合格。

《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，公募基金管理人应当按照中国证监会的规定，建立覆盖全面、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效。

公开披露的信息显示，华宝基金董事长为黄孔威，总经理为向辉，督察长为周雷。

重仓持股频繁违规、被证监会立案的公司，华宝基金董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

来源：面包财经

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