去年52家机构被交易商协会立案调查

内控新闻 2024年02月18日 11:58 155 内控网

近日，中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）通报的2023年度银行间债券市场自律处分情况显示，去年全年共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。交易商协会通过严肃惩戒督导各类市场主体归位尽责，保障银行间债券市场高质量发展。

投资交易类机构受处分情况显著增多，银行间市场交易环节违规更受关注。通报显示，2023年，13家机构因交易环节违规受到交易商协会自律处分。从机构类型看，处分对象覆盖城商行、农商行、信托公司、保险公司、期货公司以及货币经纪公司等各类型市场主体。从违规情形看，覆盖违规交易债券、违规代持、利益输送以及内控缺失等。

去年，多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分。10家主承销商因发行环节违规被自律处分，涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等。从违规情形看，既有低价包销、挤占投资人正常投标等影响市场价格的情形，也有询价程序不规范、发行程序执行不到位等情形。除债务融资工具外，2023年交易商协会还对2家政策性银行金融债发行环节不规范的情况立案调查。

交易商协会还严肃查处“自融”“返费”行为，涉及违规链条各类主体。2023年，交易商协会查办“自融”“返费”等非市场化发行案件22起，涉及10家发行人、12家中介机构或投资人，占全年立案数量的43%。从机构类型看，涵盖地方国企、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等各类主体。从违规情形看，既有传统的发行人部分出资并在二级市场开展质押式回购的情形，也有通过二级市场相关机构代持形式融资的情形。

去年全年交易商协会对个人惩戒60人次，人员类型覆盖发行人高管、注册会计师、投资经理、基金经理、货币经纪人员等。交易商协会表示，对于恶性违规行为，交易商协会在声誉惩戒的同时，还搭配认定不适当人选等从业限制手段，全年共有7人被认定不适当人选，首次涉及货币经纪公司从业人员。

来源：新浪网 /京报网_北京日报官方网站

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：