陕西证监局连发警示函，两家上市公司同一个错误同一个理由

内控新闻 2023年01月02日 15:31 410 内控网

近日，陕西证监局网站连续发布处理决定，向李岁党、石晓光、陕西延长石油(集团)有限责任公司和津投期货经纪有限公司西安营业部出具了警示函。

上市公司董事超计划减持股份，要整改

根据《关于对李岁党采取出具警示函措施的决定》，李岁党作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事，于2022年10月27日至11月4日期间共减持公司股票55,000股，超过原计划减持数量5,000股，超出部分未按规定提前十五个交易日履行信息披露义务。上述事项违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，陕西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。要求李岁党自收到本决定书之日起十五个工作日内向该局提交书面整改报告。

根据《关于对石晓光采取出具警示函措施的决定》，石晓光担任西安中熔电气股份有限公司董事期间，存在窗口期违规交易公司股票情形。

中熔电气于2022年10月24日披露2022年第三季度报告，石晓光于2022年10月19日减持公司股票20,000股，成交金额3,795,000元。上述事项违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》。根据《证券法》的规定，陕西证监局决定对石采取出具警示函的行政监管措施。要求当事人应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，并自收到本决定书之日起十五个工作日内提交书面整改报告。

西安蓝晓科技新材料股份有限公司和中熔电气均为深圳证券交易所上市公司。

违反避免同业竞争承诺，要认真汲取教训

根据《关于对陕西延长石油(集团)有限责任公司采取出具警示函措施的决定》，经查，2016年，陕西兴化化学股份有限公司实施重大资产重组，陕西延长石油(集团)有限责任公司针对子公司陕西延长石油榆林煤化有限公司存在甲醇业务情形，承诺在榆煤化二期项目建设投产之前，榆煤化的甲醇产品除自用外，全部继续按照延长集团内部定价在内部单位消化，不参与对外市场销售；在榆煤化二期项目建设投产之后，榆煤化的甲醇产品将全部用于自身生产。由于榆煤化二期项目未建，其自2018年起除自用、延长集团内部单位消化外，每年将剩余的部分甲醇对外销售。2018年3月，延长集团承接华电煤业集团有限公司“榆林煤基芳烃及配套煤矿项目”，其中包括陕西榆林凯越煤化有限责任公司100%股权，凯越煤化主要从事甲醇、硫磺的生产及销售，甲醇主要用于外销。2020年12月，该公司对2016年出具的承诺内容进行了变更，补充出具了新承诺。

该公司下属榆煤化、凯越煤化2018年-2020年存在将甲醇对外销售情形，违反了延长集团2016年作出的避免甲醇销售同业竞争承诺。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，陕西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。要求该公司应认真汲取教训，学习贯彻相关证券法律法规，杜绝此类违法行为再次发生。

未按时报送反洗钱年度报告，要警示

根据《关于对津投期货经纪有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部未按时报送反洗钱年度报告、负责反洗钱工作的人员联系方式；未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。上述问题反映出该营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。根据《期货公司监督管理办法》，陕西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

上市公司回应：操作失误

作为上市公司，中熔电气(301031.SZ)早于11月3日披露了《关于董事窗口期减持公司股份及致歉的公告》，公告称“西安中熔电气股份有限公司于近日收到公司董事石晓光先生关于窗口期减持公司股份的情况说明及致歉声明。石晓光先生于近日实施减持计划，并因误操作原因导致于窗口期违规减持20,000股。发生上述行为后石晓光先生积极配合公司董事会进行处理，充分认识到本次违规减持行为的严重性，并出具了本次违规减持公司股份的情况说明及致歉声明。经核查，上述股票交易虽然在公司披露定期报告的敏感期内发生，但并非其主观故意违规减持行为，也不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。公司董事会知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况后，对石晓光先生本次违规减持行为提出了严厉批评，促其深刻反省并切实采取措施避免此类失误。在此石晓光先生就本次交易向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。”

蓝晓科技证券部工作人员接受采访时同样表示，本次违规减持是因为操作失误。

来源:澎湃新闻

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》面授及网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：