开工首日，上市券商遭遇监管罚单！公司内控和治理被指存在缺陷

内控新闻 2024年02月19日 11:26 1015 内控网

开工首日，就有上市券商遭遇监管罚单！

2月18日，证监会官网公布3份行政监管措施。其中，华安证券被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。

从事由来看，华安证券涉及研报制作不审慎、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投行项目尽调不充分等问题。

华安证券表示，将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。

来看详情——

“左江科技”等研报

制作不审慎

安徽证监局指出，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。

“左江科技”即为市场上曾经的“最贵ST股”*ST左江。因宣布参与算力业务，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股价也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。

2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告，并推荐买入左江科技。

在该份研报中，分析师预测左江科技2022年~2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，首次覆盖给予“买入”评级。

1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。经初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。证监会表示，该案目前正在调查过程中，将尽快查明违法事实，依法严肃处理。

1月30日晚间，*ST左江发布业绩预告，公司预计2023年净利润亏损1.6亿元至2.25亿元，亏损额度进一步扩大，上年同期为亏损1.47亿元。此后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘，*ST左江股价仅余17.66元/股。

2月5日，深交所对华安证券出具警示函。深交所认为，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。

公司内控、公司治理存在缺陷

除了研报问题外，华安证券此次遭遇监管点名，还涉及公司管理及业务问题。

具体而言，安徽证监局指出，华安证券在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足。此外，华安证券在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

安徽证监局认为，上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷，决定对其公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到该决定书之日起30日内，向安徽证监局提交书面整改报告。

2月18日晚间，华安证券及时公布了收到安徽证监局行政监管措施决定书的消息。

华安证券表示，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险。

截至2月8日收盘，华安证券股价为4.66元/股，总市值为219亿元。（晨曦编辑：小茉审核：许闻）

来源：中国基金报

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