民生银行贵阳分行：内控合规管理提升助力高质量发展

内控新闻 2022年11月26日 00:02 325 内控网

11月24日，笔者从民生银行贵阳分行获悉，该行坚定执行银保监会、民生银行总行各项工作要求，持续强化内控合规管理，秉持合规为本、内控优先的理念，扎实开展“内控合规管理提升年”专项活动，助力贵阳分行实现高质量发展。

党建引领，筑牢合规底线思维。为扎实有序推进活动开展，确保工作组织落实到位，贵阳分行成立了“内控合规管理提升年”工作领导小组，实行“一把手负责制”，由分行党委书记、行长任组长，党委委员、分管行领导任组员。成立由各部门主要负责人为组员的“内控合规管理提升年”工作执行小组，压实合规管理主体责任。围绕总行活动执行方案开展内控合规“塑体系、固制度、管行为、控案件”等八方面专题活动，推动分行合规内控管理全面提升，全行上下牢筑合规文化理念，合规底线思维根植全行员工内心。

多措并举，深入推进法治建设。贵阳分行结合党中央、国务院《法治中国建设规划(2020-2025年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》等系列文件精神，对标中国银保监会《关于银行业保险业法治建设实施方案》以及《中国民生银行法治建设实施方案》，多措并举推进法治建设工作。行领导率先垂范，带头“尊法、学法、守法、用法”，法治履职更加有为。增强法治观念，牢固树立法治意识，将法律规范要求落实到业务之中。聚焦重点业务，法律风险关口前移，从事后风险处置转变为事前风险防范，完善法律风险全流程管理。对现行规章制度进行全面清理，持续开展制度“立改废”以及“外规内化”工作，确保制度符合法律法规要求，确保业务合法合规。加强法治宣传培训，深入开展八五普法工作，行内培训与行外培训相结合，普法培训与法治专业技能培训相结合，线上与线下培训相结合。

网格管理，强化从业人员行为规范。贵阳分行深入开展立体式案防工作，梳理基层网点负责人履职清单，压实案防主体责任。扎实推进从业人员网格化管理，全员树立“我的合规我负责，别人的合规我有责”的理念，强化全员合规自觉，构筑分行合规基础。同时，贵阳分行通过科技手段，运用大数据工具，完善从业人员行为管理机制，强化人员行为管控。开展员工账户异常交易、违规使用信用卡、违规经商兼职等日常线索筛查，对自查发现的违规人员，予以问责处理，持续夯实从业人员行为管理基础。

宣传教育，厚植合规文化理念。贵阳分行制定员工行为底线教育学习计划，开展“内控合规管理提升年”送教上门活动，采用多样化的宣传教育形式，对立体式案防、操作风险、反洗钱、法律法规等开展全面培训，持续扩大了合规教育活动覆盖面。组织开展“内控合规管理提升年之青年员工讲合规”演讲活动，全面提升分行全体员工的风险意识和规矩意识，强化宣导内控合规文化理念、法治意识和制度管理要求，推动全员向“主动合规”转变。

开展“按制度办业务”专项活动。贵阳分行行领导亲自部署，启动“工作制度化、标准化”专项活动，着力于重点环节、重点流程的规范管理，补齐内控合规短板。一方面，以管理部室为单位，参照总行制度库，监管外规库，对各项制度规范进行全面梳理，绘制“制度地图”，形成《工作制度化、标准化工作一览表》，对管理中的重点环节以及合规风险按照业务条线进行梳理和展示，规范部门日常管理履职。另一方面，各管理部室深入开展制度学习活动，通过制度学习强化员工合规底线思维，树立按制度办事的思想意识。此外，以专项活动为契机，对照梳理工作流程中的风险要点，查缺补漏，补齐管理短板，提升精细化管理水平，让合规工作创造价值，为业务有效赋能。

协同联动，夯实合规管理“一二道防线”。贵阳分行严守风险防控管理责任，各部室、经营机构负责人签署《内控合规管理目标责任书》，压实“第一道防线”的主体责任，组织全员签署《合规承诺书》，明确各条线人员岗位职责，履职目标。根据总行管理要求，分行制定年度检查计划，确立工作目标，明确工作重点，深入查找内控管理薄弱环节，有序推进自查自纠，不断完善分行一二道防线风险合规防控体系建设。

跟踪督办，有序推动整改落实。针对活动中发现的各类检查问题，逐项确认整改措施和整改进度，确保工作时效和成效。加强整改过程中的沟通协调，定期开展阶段性情况通报，责任部门沟通问题整改进展，提升问题整改率同时，确保问题得到根源性整改，为屡查屡犯问题的有效根治提供有力保障，初步形成了“检查—评估—整改—提升”的良性闭环管理机制，进一步增强了内控合规管理合力。

据了解，贵阳分行将继续按照总行战略发展导向，以党建引领、提升质量为主线，全面深化“内控合规管理建设年”活动效果，建立健全内控合规管理长效机制，持续提升内控合规管理工作效率和质量，让“内控”成为管理的核心手段，“合规”成为经营的重要能力，促进民生银行贵阳分行安全运行、稳健发展。(民生银行贵阳分行)

来源: 金台资讯

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