杭州临平交通集团以审计整改为抓手提升内控治理效能

内控新闻 2024年03月04日 14:32 606 内控网

近年来，杭州临平交通集团有限公司（以下简称该公司）在对运河综保等下辖公司的内部控制与风险管理专项审计项目中，切实做好审计“下半篇文章”，积极将问题整改成效转化为内控治理效能，以此推动内控长效机制建设，取得显著成效。

一、全面梳理，分类管理。该公司全面梳理排查了审计报告、审计决定等反映的问题及整改情况。根据2023年以来出具的审计结论性文书，派出专门团队对被审计单位报送已完成整改的问题进行现场核查，确保问题得到真实整改。经核查，共认定“销号”问题13个，对未全面完成整改任务的5个问题进行了分类管理，其中分阶段整改问题3个，持续整改问题2个。

二、建立台账，动态管理。该公司按照被审计单位、审计项目类别建立未完成整改问题台账，压实整改主体责任。对分阶段整改问题，向相关被审计单位发出提醒敦促函，督促制定整改计划和强化整改措施。同时，对持续整改问题，要求被审计单位制定整改规划，定期报送整改进展情况。通过动态管理，有效推动了问题的有效整改。

三、构建机制，提升效能。该公司着力打造联动机制，具体通过集团审计组督查、集团党委会满意度测评、集团办公室督办等形式推动整改工作。同时，集团经营部和巡查组等部门跟踪检查督促整改，建立了审计查出问题分层分级整改协作长效机制。通过这一机制的推动，集团内部部门建立了更趋完善的内部管理制度和规范，运河综保等下属公司持续提升公司治理水平和运营效率，从而有效提升了全辖内控治理效能。

杭州临平交通集团有限公司

陈成龙

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