研报制作不够审慎，内控流程存在瑕疵，国元证券因存四大违规情形收警示函

内控新闻 2024年03月05日 09:47 384 内控网

3月1日，安徽证监局披露了一则《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

经查，国元证券存在四大违规情形，一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

事实上，早在2021年10月，国元证券就曾因制作的研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题收到警示函。

在过去的两年多，公司是否进行了相应的整改?如今为何又在类似的问题上“栽跟头”?对此，《大众证券报》记者致电国元证券董秘办，但电话始终无人接听。

除了内控管理上的疑惑，此前市场已因国元证券保荐IPO项目中存在的问题，而关注到公司的执业水平及保荐质量似乎存在瑕疵。

如曾由国元证券保荐的海力威IPO。彼时，海力威宁愿支付巨额违约金也要更换保荐机构，只因该券商对IPO项目的重视程度更高。而国元证券在之前给本报的回函中表示：“公司始终严格履行保荐职责，高度重视投行业务项目执业质量。”

此外，从保荐数据看，2023年国元证券的投行业务似乎遭遇了“寒冬”。司2023年半年报显示，其上半年投行业务收入仅有1.02亿元，同比下降60.41%;投行业务利润为523.89万元，同比下降96.27%。据Wind统计，2023年国元证券共保荐了17个IPO项目，成功发行上市的仅1家公司，而主动撤回5个，撤否率由2022年的5%上升到29%。

项目撤否率激增之下，国元证券也在2023年业绩快报中坦言“公司投行和经纪业务收入下降”。

责任编辑：李欣

（来源：金融界）

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