广阳舜丰村镇银行被罚款25万元，内控管理不到位、未依法合规开展信贷业务；赵培杰、华继昌被警告并罚款

内控新闻 2024年03月06日 09:41 242 内控网

2024年3月5日，国家金融监督管理总局廊坊监管分局发布了行政处罚信息公开表（廊金罚决字〔2024〕4号），广阳舜丰村镇银行（简称：广阳舜丰银行）及员工赵培杰、华继昌，其内控管理不到位、未依法合规开展信贷业务。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条，国家金融监督管理总局廊坊监管分局对广阳舜丰村镇银行责令改正，处罚款25万元；对赵培杰、华继昌给予警告并罚款5万元。作出处罚决定的日期为2024年2月28日。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

（来源：金融界）

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png