财政部湖南监管局：“三高三全”推进内控建设提升监管质效

内控新闻 2024年03月11日 08:29 162 内控网

近年来，湖南监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于全面从严治党重要论述，按照财政部党组决策部署和部内控委工作要求，坚持高度重视，高标准、高要求推进内控工作，实现了全员参与，全覆盖管控，取得了全方位成效。

一、高度重视，切实增强加强内控建设的思想自觉和行动自觉。深化内控建设是一以贯之全面从严治党、推进党的自我革命的重要举措，是切实提高财政监管能力和水平的有力保障。湖南监管局高度重视内控工作，认真落实财政部党组决策部署和部内控委工作要求，加强组织领导，全面推进内控工作开展。一是抓好研究部署。将内控工作明确为局党组年度重点工作，纳入局党组会、局务会重要议事日程，坚持与党风廉政、业务工作同研究同部署同落实，局党组书记、局长2次组织召开局内控委会议、1次主持党组会议，传达学习部内控委会议精神，对内控工作提出明确要求，特别是在2023年9月23日的局内控委（扩大）会议上，局党组书记、局长分享了自己对内控工作的理解，并要求全局干部真正从思想上重视，行动中自觉，进一步强化内控意识，加强内控制度执行，不断营造内控工作良好氛围，为财政监管事业发展提供坚强保障。研究制定《2023年内部控制工作要点》，有序推进各项内控工作顺利开展。二是加强学习培训。积极开展公文、保密、内控业务专题培训，内控办相关同志针对内控基本概念、内控操作规程，如何强化内控意识、持续完善各项工作内控操作规程等方面进行解读，明确工作要求。召开内控委会议，就监管业务及内控自查自评工作开展专题培训。通过多次培训，进一步强化内控工作意识。三是坚决扛起内控主体责任。局内控办充分发挥统筹协调和督促指导作用，各处室自觉履职尽责，在抓好牵头专项风险日常防控的同时，积极配合内控交叉检查等重点工作，形成了一级抓一级、层层抓落实的良好工作格局，形成组织保障有力，运转畅通有效的良好局面。切实提高了加强内控建设的思想自觉和行动自觉。

二、高标准推进，扎紧织密制度“笼子”。在已经日益完善的内控制度和内控操作规程基础上，内控委要求内控建设“一刻也不停歇”，要根据“新职能”动态完善“新内控”，保障“新作为”。一是根据审计、巡视发现的苗头性问题，及时总结反思并补齐内控短板，细化业务操作规程，建立内控突发事件处理机制，有效避免出现更大的损失。同时通过设立AB角岗位，保障工作的延续性，标准和尺度的一致性。二是组织各处室对重点业务相关制度情况开展“废改立留”工作，进一步规范工作流程、加强制度和内控建设。经梳理，修订1个、新立14个、废止3个、查缺补漏2个，建立健全内部控制机制。三是完善财务管理。全面排查廉政风险点，特别是逐一梳理预算、资产、财务、食堂、后勤等方面存在的风险隐患，查漏补缺，完善制度和流程，进一步提升财务管理水平，完善内控制度，堵牢制度机制漏洞。四是加强内部管理。先后制定《合同管理办法》《固定资产管理办法》《聘用专业机构及专业人员管理办法》《政府采购管理办法》《关于进一步加强保密和意识形态阵地管理的规定》《信访工作实施办法》《关于加强“八小时之外”监督管理的规定》《关于建立结对帮带机制　提升财政监管工作质效的办法》《关于财政部司局非正式发文布置工作相关落实机制的规定》，修订完善《干部请（休）假管理办法》，进一步加强内部管理，防范廉政风险。

三、高要求推进，让内控“长牙”“带电”。制度的生命力在于执行。在做好全面风险防控的同时，通过定期开展内控自查、内控风险提示等方式，加强重点领域、关键环节风险防控，让内控“长牙”“带电”，推动内控制度落地见效。一是扎实开展内控自查自评。制定《湖南监管局2023年度监管业务及内控自查自评工作方案》，重点对支部党建、监管业务、综合管理开展内控自查自评，收集各处自查自评工作报告，机关党委对部分处室进行重点核查，及时查漏补缺，让内控制度真正成为防止出错的“规”和“矩”，发现问题的“显微镜”和“放大镜”，整改问题的“鞭”和“尺”。并将检查结果作为处室考评和推优的重要依据，进一步激发和调动全局干部干事创业的主动性和积极性。二是强化内控制度执行。创新开展业务前置性审核，设置业务内控审核岗，各处室所有业务类公文报局主要负责人签发前，须报经内控经办岗、复核岗审核，着重对该项业务是否符合政策和内控制度要求提出意见。通过关口前移，将内控审核实质性嵌入业务公文流程，加强对业务项目办理各环节的合法性合规性把关，推动内控制度落地落实。三是加强核稿，保证公文质量。针对核稿中发现的问题第一时间登记，汇总形成3期《核文择要》不定期通报，避免相关问题再次发生，有效防控风险。

四、全员参与，内控理念意识深入人心。湖南监管局坚持“学以致用、用以促学、学用相长”，在持续深化内控建设中，注重加强学习培训。采取中心组带头学、支部专题学、互动交流学等方式，引导干部职工切实提高政治站位，进一步把握财政内控的内涵，深刻认识做好财政内控工作的重要意义，切实增强抓好内控工作的思想自觉和行动自觉。同时，将风险防控意识贯穿决策、执行、监督、改进、反馈、成果应用全过程，营造“人人重内控、处处防风险、事事得安全”的氛围，让内控理念和意识深入人心。

五、全覆盖闭环管理，内控体系日趋完善。湖南监管局坚持从制度上给自己“建笼子”、从执行上给自己“安辔头”、从追责上给自己“抽鞭子”，内控体系日趋完善，基本实现全覆盖闭环管理。一是在工作内容上实现了防控全覆盖。2020年及时修订完善《湖南监管局内控操作规程》，并且根据业务细化要求，及时完善了相关业务实施细则，实现了零空间。二是在工作流程上实现了闭环管理。每项操作规程或实施细则，都从决策、执行、监督、改进、反馈、成果应用全过程闭环管控，做到全面有效制衡。

六、全方位见效，提升监管质效。经过多年的不懈努力，我局内控理念逐步深化、制度框架不断完善，工作机制有效运行，已成为抓党建、促业务的重要抓手，在加强权力制衡、防范廉政风险与业务风险、提升工作成效等方面全方位见效，推动和促进了我局财政监管工作高质量发展。

（编辑陈久立）

（来源：财政部湖南监管局）

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