东莞证券聚力内核人效提升党建引领让内核更“硬核”

内控新闻 2024年03月13日 10:48 202 内控网

近日，东莞证券坚持党建引领，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，持续提升投行内控文化建设，不断提高投行内控专业化、规范化水平。作为公司投资银行业务三道防线的出口管理部门，东莞证券内核管理部聚力内核人效提升，党建引领让内核更“硬核”，为公司投行业务高质量发展保驾护航。

　　一、坚持党建引领，强化合规文化

　　为保障公司投行业务稳健运行，2022年9月，东莞证券党委新设立内核党支部，坚持党建引领促合规经营，为公司投资银行业务三道防线的出口注入强大的红色堡垒。内核党支部党员同志坚持发挥先锋模范作用，持续深入各项目进行攻坚，带头抓审核质效、抓项目质量、抓程序规范。党支部通过“三会一课”、主题党日活动、榜样学习、设置党员先锋岗、定期及不定期培训等方式，引导广大党员群众加强政治理论学习，提高政治站位，深刻理解行业文化、公司文化，凝心聚力，塑造合规、诚信、专业、稳健的良好氛围。

　　二、完善机制流程，压实内控文化

　　结合东莞证券党委发起的“党旗在国企基层一线高高飘扬”行动，内核党支部把内核管理中的关键点、难点作为党建工作的立足点和切入点，持续精准发力、提质增效。

　　（一）明晰职责分工、强化信息共享，提升审核质效。

　　通过制度机制规范内核审核工作重点，明晰与一、二道防线职责分工，通过意见整合、联合现场检查等方式优化与质控部门信息共享机制，有效减少重复工作和重复意见，提升审核质效。

　　（二）再造审批流程、发布操作手册，全面规范审核程序。

　　通过审批流程再造，实现投行业务单项目质控内核用印单流程管理，杜绝流程断链、提高项目管理和追溯的便利性；发布流程审核标准化操作手册，完善工作程序，提升内核程序规范化水平。

　　（三）立足底稿系统、强化提前介入，切实保障审核质效。

　　结合底稿电子化系统优化审核前移机制，明确提前介入规范、标准和工作方式，实现入口至申报环节全程跟踪，强化二、三道防线协同效果，在保证审核质量基础上为业务发展提供有力支撑。

　　（四）统一审核标准、固化审核经验，着力构建专业体系。

　　通过完善审核标准，构建审核标准化体系，并实现常规事项质控内核标准统一；制定意见模板和全业务内核问题库，发布内核问题指引，将内核审核知识、经验成体系固化，在为业务部门减负的同时，保障内核专业体系可持续、可传承。

　　（五）加强考核评价、强化结果运用，不断压实执业责任。

　　持续完善执业质量评价指标及负面行为问责机制，统一指标标准，强化考核结果的运用与衔接；强化内核委员考核，优化调整考评要素，推动大投行业务各环节人员归位尽责。

　　三、重视能力建设，倡导专业文化

　　投行业务专业能力是塑造品牌形象，形成核心竞争力的根本，也是实现资本市场高质量发展的重要前提。东莞证券内核党支部结合部门职能，高度重视人才建设与培养工作，始终坚持专业为本、守正创新，努力提高内核审核能力和赋能业务能力，把好项目出口关。党员群众通过每日整理发布投行业务前沿政策、监管案例、审核动态、不定期组织培训等方式传达监管动态，为投行业务发展紧跟政策新规提供支撑，通过系统研究案例，定期审核回溯等方式全面提升审核人员的专业技能。

　　同时，党支部对内通过开展业务培训、内核制度及机制流程培训、参观党建教育基地等为主题的党建共建活动，深化“三道防线”多维沟通，进一步加强监管动态传导、规范内核程序、流程，避免投行业务风险。对外联合质控党支部实地开展“党建引领促提升，交流互鉴促业务”为主题的专题调研暨党建共建活动，充分学习同行业相关工作模式，进一步完善全面注册制下内核审核机制，赋能大投行业务高质量发展。

　　四、坚守审核底线，践行廉洁文化

　　党支部始终要求党员同志以务实工作作风，激发自律担当“源动力”，积极倡导坚守底线、不越红线、不碰“高压线”的廉洁自律文化，并将廉洁自律嵌入内核管理制度，着力打造专业、干净、忠诚、担当的审核团队。

　　全面注册制的落地，是整个资本市场发展中的重大里程碑事件，也为券商投行带来重大发展机遇和挑战。作为推动资本市场高质量发展的参与者，东莞证券将坚持党建引领文化建设，切实发挥好资本市场的“看门人”的角色，在落实以信息披露为核心的注册制改革中，持续完善建设与外规相匹配的内控体系，强化投行业务内控机制、流程、标准建设，不断提升文化建设“软实力”，以更高水平的内控建设护航投行业务高质量发展。（CIS）

（来源：证券时报）

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