中国民生银行泰安分行全面深植合规理念，开创内控合规管理新格局

内控新闻 2024年03月26日 19:17 193 内控网

2023年以来，中国民生银行泰安分行主动适应监管新局面，严格落实监管机构各项管理要求，以“合规经营就是核心竞争力”为发展理念，聚焦管理短板，不断建立健全过程与结果相结合、形式与实质相统一的长效管理评价机制，持续深化行为整治，加强基础管理，有效筑牢内控合规“防火墙”。

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筑底线，全面夯实防控基础

在全面预防的基础上，强化宣导培训，聚焦重点领域和关键少数，保持对不当行为的高压态势，及时消除案防隐患。加强经营机构内控合规履职工作记录报送的后督管理，促进各单位合规专员履职标准化、规范化，将合规管理延伸至全行的“毛细血管”；同时实现“三道防线”联防联控，强化条线部门在前置责任认定过程中的履职管理，进一步突出尽职免责和失职追责相结合的导向，并不断提升责任认定质效，强化结果应用，扎实推进业务发展和合规经营双线并进。

立规范，全面完善内控机制

全面开展制度治理工作，根据最新的监管规定和上级机构的各项管理要求，集中对行内制度规范进行梳理，2023年，该行新制定规范性文件22件，通过健全各项制度，形成用制度管理、按制度办事、以制度管人的长效工作机制，进一步减少因制度缺陷导致的操作风险；同时落实宣教督导，由规范制定部门负责对新规进行培训，促进规范进一步落地执行，不断提升全行履职的精细化程度。

盯重点，全面防范操作风险

2023年，该行扎实开展“操作风险管理年”活动，积极构建“强理念、筑基础、重查处、优质效”四位一体合规管理格局。根据重点业务领域、监管关注事项制定内控合规检查计划，覆盖贷款管理、员工行为、销售行为、案件防控等重点领域，并及时针对各类风险事件组织专项核查。2023年，该行自查共发现问题51项，自查自纠能力进一步提升。同时不断提高内控合规检查及整改提升的管理要求，充分发挥效能，实现“治未病”的良性循环，做深做实问题整改提升工作，强化检查结果应用，提高内控合规检查质效。

下一步，中国民生银行泰安分行将坚持以塑造主动合规理念为内部治理的新方式，持续打造合规品牌形象，不断提升金融服务能力和风险合规水平，多点协同，组合发力，为泰安实体经济发展贡献更大“民生力量”！

（来源：齐鲁壹点）

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