吉林九台农商银行合规为先夯实内控管理基础

内控新闻 2024年04月02日 12:09 591 内控网

今年以来，吉林九台农商银行按照上级机构内控合规工程攻坚要求，以“合规文化建设年”为契机，聚焦合规管理短板，不断建立健全过程与结果相结合、形式与实质相统一的合规管理长效机制，持续夯实内控合规管控根基。

立规范，完善制度体系。该行开展制度治理工作，根据最新的监管规定和上级机构各项管理要求，集中对全行的规章制度进行系统梳理，截至2023年年末，现行有效制度共有608个，其中因业务发展和管理需要新增97个、修订74个、废止95个，进一步减少因制度缺陷导致的操作风险。同时，充分运用制度库系统，安排专人负责管理维护，实现制度规范化管理和在线教育学习。

盯重点，开展案防排查。该行在全面预防的基础上，加强对重点机构、重点业务领域和重点岗位人员的案件风险排查，保持案防高压态势，及时消除隐患。印制基层经营机构“一把手”案防工作日志，在全行范围内设立合规案防管理员岗位240余个，持续加强基层案防管理工作。同时，加强“三道防线”联防联控，定期召开合规案防分析会，及时通报存在问题，分析问题成因，提出整改要求，扎实推动合规经营与管理提升。

强宣导，增强合规意识。该行领导班子成员每季度开展合规宣讲，组织业务条线骨干成立合规宣讲团，开展“送合规到基层”活动。在全行范围内开展合规宣誓、合规警句征集、合规口号宣传等活动，组织全体员工签订合规从业承诺书，举办合规知识竞赛，将法律法规、制度规范融入日常互动，学测结合，有效提升员工的参与度，全面提升员工专业素养和合规意识。同时，把警示教育工作纳入日常工作重点，编纂警示教育电子书，方便员工利用晨夕会、岗位培训等载体开展学习，引导员工养成合规守纪的思维方式和操守习惯。

崇法治，强化日常管理。该行扎实开展授权管理工作，确保相关业务职能部门、分支机构及关键岗位在职权范围内行使相应职责。持续开展合同审核工作，将法律风险防范前置，进一步防范和减少后期法律纠纷。举办法律实务培训，通过“案例说法”“画重点”等形式全面讲解民法典中所涉的银行法务知识，进一步提升员工的法律知识水平和操作风险防范能力。积极组织开展民法典宣传月活动，进一步宣传法治理念，弘扬法治精神。

（来源：农村金融时报）

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