上海金融法院提醒：重大涉外案件增多，上市公司内控问题凸显

内控新闻 2024年04月03日 12:16 238 内控网

4月2日，上海金融法院通报该院2023年审判工作情况。2023年，上海金融法院共受理各类金融案件7410件，全年收案量同比下降14.97%，全年收案总标的额为2854.30亿元，标的额同比上涨59.62%。

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2023年，上海金融法院收案类型涉及金融各领域，收案排名前三位的案由分别为证券虚假陈述责任纠纷、金融借款合同纠纷、涉仲裁执行类案件，其中证券虚假陈述责任纠纷占总收案量近三成。

通报显示，上海金融法院去年受理的案件中，银行业案件数量占比较大，共计2282件，占比49.48%。证券业案件占30.77%，保险业案件占8.37%，其他金融行业案件占比11.38%。

2023年各金融行业所涉案件数量。图片来源：上海金融法院

在银行业案件中，重大涉外案件同比增多，说明上海金融司法的国际影响力正逐步显现。例如，在一起金额46亿元的涉外房企银团贷款案中，上海金融法院通过妥善调解结案，发挥涉外金融审判的实质解纷功能。

从银行业案件反映的情况来看，融资市场中的违法违规现象仍然存在，反映出市场融资秩序还需进一步规范。

例如，个别借款人通过伪造公章、提供虚假担保等方式来骗取贷款。部分互联网融资平台设置的资金池难以为继，引发批量金融纠纷。违法违规现象不仅涉及行政监管，也可能构成刑事犯罪，产生刑民交叉问题。

去年上海金融法院收案量同比下降14.97%，主要原因在于通过加强诉前调解、做实诉源治理，使得证券虚假陈述案件数量大幅下降，从2022年的3916件下降到2023年的1322件。自建院以来，上海金融法院累计诉前调解化解证券虚假陈述责任纠纷4000余起，涉及标的额5亿余元。

在证券业案件中，涉诉领域逐渐从主板市场扩展至科创板、新三板、债券市场等，各类市场的交易方式和监管模式各有特色，案件复杂程度进一步增加。

上市公司内控问题凸显成为证券业案件的另一特点。根据通报，上市公司财务审计制度、关联公司内控制度、信息披露风控机制等不完善、不健全，实控人以上市公司为工具从事违法犯罪活动的情形仍有发生。

上海金融法院认为，民、刑、行交叉情形多发，司法、监管等需进一步形成合力，加强执法司法高效协同，服务和支撑资本市场健康发展。

近年来，外卖配送等以互联网平台为依托的新业态经济快速发展，高灵活性、去雇主化、点对点式的用工样态也使得骑手群体职业保障成为难点。在保险业案件中，平台类保险纠纷多发。

例如，保险纠纷的处理常需以侵权纠纷、劳动纠纷等诉讼为前提，骑手理赔成本高。保险方案的磋商、投保、取证、理赔等各环节对平台依赖度高，平台责任有待规范明确。

2023年，上海金融法院受理首次执行案件2096件，共执行到位216.25亿元。其中以涉房地产企业执行案为主，该院受理标的额5亿元以上涉房地产企业执行案件共40件。多数涉房地产执行案件需要处置大体量不动产，既包括居住、办公、酒店等类型的商品房，也包括建设用地使用权、海域使用权及大型在建工程等，现场情况复杂，调查难度大，财产价值极高，促成成交难度大。

上海金融法院指出，执行工作中，需要地方政府、金融机构、相关企业等协调参与，在最大限度兑现申请执行人胜诉权益的同时，推动实现被执行企业债务整体化解，保障广大业主权益。

（来源：界面新闻）

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