平安证券：将保护投资者合法权益理念融入各项业务场景

内控新闻 2024年04月15日 08:51 164 内控网

日前，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称《意见》），《意见》深入贯彻中央金融工作会议精神，坚持问题导向，着眼长远发展，站在推进金融强国建设、服务中国式现代化大局的高度，明确未来5年至本世纪中叶资本市场发展的目标和任务，为打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场指明了方向。

　　平安证券认为，证券机构作为资本市场的重要参与主体、直接融资的服务商，在实体经济和资本市场中具有不可替代的作用。平安证券将全面学习、深刻领悟《意见》精神，积极贯彻落实相关决策部署，按照证监会“两强两严”等政策文件的有关要求，聚焦主业，做优做强，把握好功能性和盈利性的关系，深入践行“看门人”职责，将保护投资者合法权益的理念融入各项业务场景，持续提升投行与财富管理能力建设，助力多层次、高质量资本市场体系建设，为全面推进中国式现代化强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。

　　多措并举为证券机构指明发展方向

　　平安证券认为，此次《意见》的发布，为证券机构指明了发展与监管方向，主要体现在以下几个方面。

　　首先，再次明确证券基金机构功能性定位。《意见》延续此前证监会对校正行业机构定位的要求，明确引导证券基金机构树立正确经营观念，处理好功能性和盈利性关系。

　　其次，指明投行与财富管理能力建设是机构重点发力方向。《意见》明确完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度，推动行业机构加强投行和财富管理能力建设，和此前证监会对行业机构专注主业、审慎开展资本消耗型业务、更好服务好实体经济和居民财富管理的要求一脉相承。

　　此外，要求做好从业人员管理和行业文化建设。《意见》明确要积极培育良好的行业文化和投资文化，完善薪酬管理制度，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，完善高管人员任职条件与备案管理制度，同时也对证券机构的治理机制和合规管理提出了更高的要求。

　　值得一提的是，《意见》首次提出建立中介机构“黑名单制度”。平安证券认为，这是压实中介机构“看门人”责任的重大举措，旨在维护证券市场公平、公正和透明，保护投资者合法权益，有效遏制资本市场违规行为，提高市场规范化水平，增强投资者信心和安全感，促进市场持续健康发展。

　　聚焦主业做优做强践行“看门人”责任

　　作为资本市场的参与主体之一，平安证券将聚焦主业，做优做强，把握好功能性和盈利性的关系，深入践行“看门人”职责。

　　在服务实体经济领域，平安证券将提高发行上市的标准和辅导质效，高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场；全周期陪伴客户成长，将合规理念深植客户意识，协助客户构建内源式规范运作机制，将规范和督导工作贯穿客户早期发展、稳步成长、规划上市、跨越式发展的全生命周期，为上市公司高质量发展奠定基础。

　　同时，平安证券加强“以融强产”，引导金融资源流向实体经济的重点领域和薄弱环节，助力形成新质生产力。持续敦促上市公司不断健全治理结构、加强募投项目信息披露、严格遵守相关增减持规定，并引导和鼓励上市公司加大现金分红力度、提高股息率，增强投资者获得感。此外，发挥专业优势，提升优质资产甄别能力，推动上市并购重组整合力度，积极利用并购重组工具帮助上市公司做优做强，推动产业整合及延伸，助力上市公司提升投资价值。

　　践行金融为民理念持续提升合规风控水平

　　在投资者保护和居民财富管理领域，平安证券将践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，持续提升专业投研能力。逐步转变“重销售轻服务”的观念，增强专业管理能力和价值创造能力，加大产品和服务创新，持续完善以“科学投资”为基本理念的资产配置研究、产品体系建设、客户账户服务体系、投顾队伍建设、平台赋能体系，更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。平安证券还将积极开展投资者教育和金融知识培训活动，帮助投资者提高金融素养，树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。

　　在公司治理和合规风控方面，平安证券将不断健全公司治理，提升合规风控水平。进一步加强公司股东准入管理，构建股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、执业道德良好的公司治理架构。平安证券还将严格按照监管要求，加强行业文化建设，全面落实全面风险管理与全员合规管理，不断提升员工合规风控意识，完善人员管理和廉洁从业管理。

　　未来，平安证券将继续毫不动摇坚持党的领导、持之以恒加强党的建设、坚持不懈文化铸魂，优化金融服务、提高服务效能、坚守合规底线，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，继续与市场各参与方一起努力，推动我国金融高质量发展，促进资本市场服务国家战略的功能发挥，更好助力中国式现代化。

来源：中证网声

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