财政部内蒙古监管局：“四个强化”推动内控工作取得实效

政策法规 2023年01月04日 11:10 760 内控网

财政内控是深入贯彻财政部党组决策部署、完善财政系统权力运行制约和监督机制、落实全面从严治党主体责任、推进财政业务主体工作高质量发展的重要抓手。内蒙古监管局着力防范财政监管、内部管理与廉政风险，做到“四个强化”，进一步规范职能履行，提升工作质量，切实把党中央决策部署和财政部工作要求不折不扣落地见效。

一、强化学习教育，提高思想认识

局党组高度重视内控工作，始终以“咬定青山不放松”的精神，坚定不移地持续推进。充分发挥局内控委的组织协调作用，召开内控工作专题会议、局党组办公会、局长办公会等共5次，深入学习领会刘昆部长有关重要讲话精神，研究部署全局内控工作要点，研究讨论制度订立、制度执行、监督反馈、改进提升各环节工作。组织全体干部参加风险案例警示教育和财政内控专题培训，开展内部控制工作业务交流，切实从思想上培养和强化自律意识，做到心中高悬纪律明镜，胸中常怀规矩尺度。

二、强化组织领导，落实主体责任

局党组压实内控委的领导责任、内控办的牵头组织协调责任、各处室(委)的主体责任、机关纪委的监督执纪责任，形成层层传导压力，层层抓落实，上下合力、齐抓共管、各负其责的工作模式，保证内控工作的传达、部署、协调、落实、督导等环节有效衔接。各处室根据《推进落实岗位利益冲突风险内部控制办法工作方案》等文件精神，分析研判岗位风险，明确职责边界，调整工作流程，进一步加强岗位利益冲突风险防控。

三、强化制度建设，完善内控制度体系

依据《财政部内控制度修订工作指引》等制度和文件，按照“全覆盖、制衡性、重要性、适应性、有效性”的原则，以充分发挥职能作用为目标，考虑履行新业务新职能的工作要求，梳理业务工作流程，防范出现“新问题”，全年共制定修订完成综合管理类制度27个、机关党建类制度6个、业务类制度12个，为优化财政业务流程、规范内部管理、有效防控业务风险和廉政风险等提供了制度依据和基本遵循，确保各项工作有章可循、有据可依，促进内控工作从“立规矩”向“见成效”转变。

四、强化日常监督，提升内控工作执行力

按照年初工作安排，内控委重点关注日常工作中的共性问题，找准制度执行薄弱环节，通过内控风险提示等方式做好警示工作，督促各处室（委）认真落实内部控制有关要求。一是将内控融入日常工作细节，强化内控意识。如严格规范公文报送流程。全局对外报出的各类报告、信息，必须经过拟稿、处室审核、办公室核稿、局领导签批、校对等程序，涉密类的文件信息，执行保密制度规定，公开的信息要严格遵守公文管理及政务公开要求，层层把关，坚决防止出现舆情风险。二是以档案审查验收为抓手，助力完善工作流程。在档案审查验收时注重检查档案的规范性、完整性，针对业务工作的关键点和内部管理的薄弱点进行再核实，提示处室内控风险，倒逼处室完善内部业务工作制度、业务办理流程，确保档案整理不余不漏、工作底稿要素完整，在提升监管工作效能的同时有效防范内控潜在风险，为日后开展巡视、审计等工作夯实基础。

发布日期:2022年12月30日

来源:财政部

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