东海证券建立多层次风险管理机制严守合规风控生命线

内控新闻 2024年04月25日 12:16 174 内控网

4月18日晚间，东海证券发布公告称，收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

东海证券4月23日向GPLP犀牛财经表示，对此高度重视，严格按照要求落实整改，全面系统排查自营业务管理短板，从优化业务组织架构、调整资产配置结构、完善自营投资决策与风险控制组织体系等方面建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理机制，切实提升合规稳健经营水平。

东海证券称，一直以来高度重视人才培训工作，坚持以党建为引领，以服务实体经济为己任，持续激发组织活力，严守合规风控生命线。下一步，该公司将进一步研究加强员工培训工作的后端管理，更好结合合规管理、全面风险管理工作实际，将培训传导机制嵌入各层级培训，重点加强对分子公司的培训督导，强化行业及公司文化价值理念与员工日常业务及管理的实际联系，促进认识到行动的快速转换，提升员工综合素质及整体执业水平。

在投行业务方面，东海证券将进一步提升投行执业质量：

一是始终主动归位尽责，树立合规思想，以“促进资本市场健康稳定高质量发展”为目标，充分挖掘发行人的“可投性”，以投资者保障为重点，服务国家社会实体经济发展，充分发挥资本市场“看门人”职能；

二是牢筑三道防线，防范业务风险，严格贯彻三道防线，落实不相容职务分离机制，强化内部控制与制衡，通过建立并完善公司内核组织架构、制度体系，认真履行业务条线复核、质控把关、内核等管理职责，对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制；

三是提高执业能力，加强人员保障，持续提升投行业务各部门履职能力，建立与国家战略、审核理念相适应的专业能力，从专业化、规范化角度提升投行从业人员职业胜任能力，要求执业人员恪守职业操守，忠实勤勉，诚实守信，不逾底线。

为提升投行业务竞争力方面，东海证券将围绕“扎根常州、对接上海”战略规划，以资本带动产业升级；坚持贯彻差异化发展的公司战略，深耕优势区位，布局重点领域与关键赛道；强化内部业务条线协同联动，凝聚投行业务条线向心力。

（来源: GPLP ）

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