严查！证监会再度出手

内控新闻 2024年04月25日 12:21 200 内控网

　中国资本市场“严监管”主旋律强劲。

　　被罚公司同比增超六成

　　4月23日，*ST园城公告称，公司和公司董事长牟赛英分别收到证监会出具的立案告知书。其中，*ST园城因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查，牟赛英则是因涉嫌内幕交易被查。截至目前，*ST园城涉嫌信披违法违规的具体事项尚不明确。

　　公开资料显示，*ST园城于1996年登陆A股，系山东省烟台市的首家上市企业。近年来，公司主业不振，净利润长期处于微利或亏损状态。托管金矿，钢材、煤炭销售等也的确很难成为公司的业绩支撑。2020年以来，公司曾尝试跨界环保业、白酒业、新材料、新能源等，但均告失败。

　　2024年以来，监管针对上市公司违法违规行为的处罚数量和力度进一步加大。根据Wind的统计，截至3月27日，今年被给予行政处罚的上市公司已经接近60家，同比增超六成。

　　此后，又有广誉远、ST鹏博士等多家上市公司被行政处罚。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，这表明监管层正采取更为严格和密集的监管措施，打击证券市场中的违法违规行为，显示了监管层对于提升上市公司质量、保护投资者利益、维护市场秩序的坚定决心。

　　今年3月6日，证监会主席吴清首次公开发声时表示，监管方面重点突出强本强基、严监严管。将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。

　　田利辉认为，今年以来，中国资本市场监管在严格性、覆盖面等方面都展现出新特点，开启了监管新格局。我国证券监管正在“长牙带刺”，监管力度不断加强，对于违规行为严惩不贷。严监管信号非常明确，任何违规行为都将受到严厉惩处，不容姑息。

　　一周内6家券商被查

　　作为资本市场的重要中介机构，券商亦遭遇严监管。今年以来，已有多家券商机构被证监会立案调查或被采取行政监管措施，其中不乏头部券商。

　　在4月12日至4月18日的一周内，海通证券、中信证券、东吴证券三家券商接连被证监会立案调查，华西证券、银河证券、东海证券被地方证监局采取不同的监管措施。

　　其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券被证监会立案。4月19日晚，该案处罚结果出炉，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元人民币，海通证券被罚没776.44万元人民币。

　　另有媒体统计，2024年以来，证监会及沪深北交易所密集出手整治上市证券公司，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。

　　田利辉表示，券商遭遇强监管，反映了监管层对加强市场主体机构监管的重视。加强监管券商的力度和强度是市场健康发展的关键一环，这是新“国九条”指引下的有效举措。

　　4月12日出台的新“国九条”，在推动证券机构高质量发展方面提出多项举措，包括进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度等。

　　证监会还就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。重点包括：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求，强化风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提高资金运用效率，提升投资者回报。

　　东兴证券分析师刘嘉玮表示，对于证券行业而言，从中长期来看，在严监管态势下，证券公司发挥好资本市场“守门人”作用，特别是头部公司通过自身快速发展和积极有效的行业整合，将拥有更为完善的合规风控体系，并进一步集中行业资源，进而实现综合竞争力的跃升。

（来源：国是直通车）

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