重磅！基金公司自查！落实全面风险管理与全员合规管理

内控新闻 2024年05月20日 15:14 204 内控网

在强监管、严监管的趋势下，基金公司也在开展自查，进一步筑牢合规风险意识，端正经营理念和行为，严格落实全面风险管理和全员合规要求。

　　据中国基金报记者了解，近日，已有基金公司接到最新要求，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面，自查完成后需要报送相关自查报告。

　　在业内人士看来，当前强化日常监管，包括现场检查的频次、覆盖面都已全面提升。对于基金公司而言，自查相当于对过往工作进行复盘，可以查漏补缺，进一步提升对法规制度的理解，是总结、反思及提升的好机会。

　　还有基金公司人士反馈，目前所在公司正在进行自查，也有基金公司表示已完成自查工作并已提交自查报告。

多家基金公司开展自查工作

　　在强化日常监管的当下，基金公司也在开展自查工作。

　　据业内人士反馈，近期接到通知，需结合自身情况并对照法律法规，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，并递交自查报告。

　　“自查的内容涉及公司内部组织架构设置，包括三会运作、股东资格及履职、董监高资质及任免，内外部兼职等情况。”一位业内人士透露。

　　另一位业内人士也表示，除了公司内部组织架构设置之外，合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。

　　其中，风控体系建设涉及各类风险管理制度建设及执行，风险监测、分析及应对，公司内部发生的风险事件，投研内控制度执行，违约产品风险处置等。

　　信息系统安全除了做好经营数据与安全保障情况之外，还需要定期开展信息系统安全评估、压力测试和应急演练等情况。投资者权益保护包括投资者适当性制度建设与执行，投资者教育开展等。

　　合规管理体系方面则包括业务及合规内控制度建设，交易人员行为管控、薪酬递延、从业人员投资申报管理、跟投与考核机制执行、内部问责等情况，公司及全体员工被采取行政/刑事处罚、行政监管措施及自律措施情况。

　　“据了解，近期行业内开过相关会议，并分享了案例，然后通知基金公司自查。”另一位公司人士也表示。

　　对于此次自查，不少基金公司人士表示，每一次自查都是一次查漏补缺机会，促进基金公司从内部管理、风险控制等方面都更细致，及早及时发现问题，让公司整体运作更合规、更稳健，从而也促进行业更稳健发展，走高质量发展之路。

　　“对基金公司而言，开展自查工作是一件好事，基金公司必须重视自查自纠的力度。” 另一位业内人士称，“除了全行业通知的自查之外，通常情况下，基金公司的合规部门每年也会有自己的年度稽核检查计划，若是发现有重点风险事项，也会临时增加检查项目，让公司内部相关部门进行自查。”

　　也有公司人士表示，通过安排自查，可以提醒基金公司加强风险防控，不断提高管控质量。过往基金公司会接到通知就某些特定事项做自查，不过，目前所在公司尚未接到自查通知。

落实全面风险管理

与全员合规管理

　　今年三月下旬，市场传言北京、上海等多家公募基金公司被地方证监局现场检查，引发市场关注。

　　当时，中国基金报记者向监管部门相关人士了解到，近期确有对公募的例行检查，包括交叉异地检查等形式。事实上，监管部门对基金公司驻场检查并不罕见，此次是常规的例行检查。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调，强化日常监管、现场检查和执法问责，落实全面风险管理与全员合规管理，是当前监管的基本要求。

　　4月12日，国务院颁布的新“国九条”中指出，加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。

　　3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中也强调，加强合规风控建设。强化日常监管、现场检查和执法问责，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度，提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用，提升业务运作规范化水平。

　　证监会主席吴清在今年两会期间答记者问时表示，监管重点突出两个字：一个是强，一个是严。强，就是要强本强基。严，就是严监严管。

　　不少基金人士表示，监管加大监管力度以及基金公司加强自查，有利于优化公募基金行业发展生态，更好夯实行业高质量发展基础。

　　在一位业内人士看来，机构投资者需要坚守合规底线，筑牢“稳健合规文化”核心能力支柱。主动适应“严监严管”要求，全面筑牢“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线，推动形成体系完备、标准统一、分级管理、沟通高效、监督有力的合规风险管控体系，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

　　还有基金公司人士表示，合规风控一直是证券基金经营机构的生命线。“有效的公司治理是根基，稳健的经营理念是底色，强大的合规风控能力是保障，基金公司需要从上述三方面提升整体业务运作的规范化水平。”

（文章来源：中国基金报）

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png