工行淮安洪泽支行多措并举加强合规文化建设

内控新闻 2024年05月21日 14:53 186 内控网

为促进金融安全平稳运行，营造全行合规文化氛围。工行淮安洪泽支行紧跟上级行步伐，从上级行下发的内控合规相关文件中汲取合规文化内涵与精神，并通过支行内部会议学习、组织活动、廉政建设等方式，将各种合规文化理念有机结合在一起，于潜移默化之中将合规文化理念深入每位员工心中，为支行合规文化工作的推动夯实理论基础。

　　一是积极开展警示教育，营造合规文化氛围。2024年以来，为了更好的推动支行合规文化建设工作，该行于年初成立了以支行行长为组长，分管行长为副组长，各部室、网点负责人为成员的领导小组。小组组长和成员们定期以整体或局部的形式在支行各层面开展警示教育培训，并通过多种渠道，如现场检查、非现场检查等方式在支行内部进行合规检查，并通过集团内控系统等督导系统对排查发现的违规行为进行惩处。此外，该行会第一时间将上级行下发的合规文化文件要求及精神传达给支行每位员工，并将上级行下发的风险典型案例通过会议的形式讲解给员工，为支行全员敲响警钟，提高风险防范意识。

　　二是充分利用合规系统，完善支行合规团队。近期，总行投产了新版监管规则库，洪泽支行在接到通知后，迅速将该系统推广至全行使用，支行全面在日常使用的过程中了解监管处罚数据，做到知法守法。此外，该行还不断充实完善合规团队建设工作，要求团队按季度对支行可能存在的风险环节进行开展排查，通过行内监督系统及时发现违规问题并将问题扼杀在摇篮之中。支行合规小组组长及成员定期通过运用“第一种形态”对辖内员工开展谈心谈话，了解员工工作及生活状态。

　　三是完善合规考核办法，积极开展风险排查。合规文化的塑造，不仅需要孜孜不倦的开展相关学习培训，还需要严格执行《员工违规行为处理办法》相关规定，对排查出来的问题，该行按规定进行问责并开展回头看工作。对屡查屡犯的问题，更要从重处理。此外，该行还将员工合规行为纳入考核办法，通过考核来督促各位组长和成员严格落实内控合规排查工作，做好内控合规文化培训，为全行营造好风清气正的合规氛围。(文/卜向东)

（来源：中国网•东海资讯）

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