券商频频踩雷退市风险股多家券商因股权质押违规被警示

内控新闻 2024年05月31日 15:26 149 内控网

深圳商报·读创客户端记者陈燕青

随着退市监管的强化，最近一个多月数十家公司被实施风险警示或退市风险警示，相关公司股价连续大跌。其中，*ST保力、*ST中利、*ST步高等前十大股东均出现了券商的身影。

由于连续20个交易日收盘价均低于1元， *ST保力被终止上市。在5月17日停牌前，*ST保力的股价仅为0.11元。

值得一提的是，一季报显示，*ST保力前十大股东中包括两家券商，分别是国信证券和上海证券，分别持股1.085亿股和8000万股。其中，国信证券持股源于多年前的股票质押业务，目前相关股份仍然处于限售状态。上海证券的持股则是与保力新前总经理郭鸿宝发生股票质押式回购纠纷最终以股抵债所得。

以*ST保力退市前的股价计算，目前国信证券持有的市值仅剩1193.6万元，上海证券持有市值仅剩880万元。相较2020年底过户时的1.14亿元，国信证券持有的市值已大幅缩水。

此外，*ST导航、*ST中利、*ST步高的前十大股东中，也出现了券商的身影。

具体来看，截至一季度末，中金财富证券持有88万股*ST导航。截至今年一季度末，东方证券持有4320万股*ST中利。截至今年一季度末，华西证券持有214.38万股*ST步高。上述持股应与相关公司股权质押爆仓后券商被迫持有相关。

也有部分券商是主动持有。截至今年一季度末，ST百灵的前十大股东包括中信建投、华泰证券、招商证券、华创证券等券商。其中，华创证券支持民企发展14号、华创证券支持民企发展1号重仓持有8680.55万股和7454.1万股。该股5月至今重挫逾四成，持有的机构损失惨重。

记者注意到，今年已有多家券商在股权质押方面出现违规而被监管层警示。

4月底，河南证监局向中原证券发函称，在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。河南监管局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。因开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位，时任项目申报分支机构负责人赵振旭以及时任分管上述业务的高管朱建民被出具警示函。

4月下旬，深圳证监局对国信证券出具了警示函。深圳证监局认为，国信证券合规内控存在四方面问题，其中包括“股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失”。

4月中旬，北京证监局发函表示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。为此，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

对此，东部一家券商信用业务部负责人对记者表示，这几年不少券商在股权质押方面踩雷，总体来说加大了风控。目前市场整体的股权质押风险不大，但个别绩差公司的质押风险较大，券商应加强对股权质押业务的风险防控，而不能盲目追求利润。

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