吉林银行四平分行被罚内控管理不到位

内控新闻 2024年06月11日 15:16 146 内控网

中国经济网北京6月7日讯国家金融监督管理总局网站今日公布的四平监管分局行政处罚信息公开表（四金罚决字〔2024〕21号-24号）显示，吉林银行股份有限公司四平分行内控管理不到位。国家金融监督管理总局四平监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，对其罚款30万元。

刘亚文（时任吉林银行股份有限公司四平分行行长）对吉林银行股份有限公司四平分行内控管理不到位事项负有责任。国家金融监督管理总局四平监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其警告。

赵敏力（时任吉林银行股份有限公司四平中央西路支行行长）对吉林银行股份有限公司四平中央西路支行员工行为管理不到位事项负有责任。国家金融监督管理总局四平监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其作出取消高管任职资格2年行政处罚决定。

商艳志（时任吉林银行四平中央西路支行社区银行部经理）未自觉遵守行业自律制度，参与民间借贷，骗取银行财物非法占有。国家金融监督管理总局四平监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其作出终身禁止从事银行业工作的行政处罚决定。

相关法规：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。

前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。

银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

（四）未按照规定进行信息披露的；