监管层加大私募基金违法违规查处力度年内已有2181家私募基金管理人注销登记

内控新闻 2023年01月05日 22:20 475 内控网

2022年，监管层持续加码打击“伪私募”、出清“乱私募”，彰显“扶优劣汰”的监管风格。《金融时报》记者根据中国证券投资基金业协会公布的数据统计，截至12月26日，年内已注销私募基金管理人2181家，其中，主动注销1338家，中基协注销的有832家。相比之下，2020年和2021年中基协注销的私募基金管理人分别是608家、593家。

年内中基协注销私募管理人超800家

近期，又一批私募基金管理人被注销。12月9日，中基协发布公告称，现有重庆正银广惠股权投资基金管理有限公司等27家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中基协将注销该27家机构的私募基金管理人资格，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

已注销机构不再具有私募基金管理人资格，未经登记的任何单位或个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。已注销机构和相关当事人应当根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者合法利益。

中基协提醒投资者，持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。中基协将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

今年以来，私募基金违规或主动注销现象频现。记者根据中基协官网数据梳理，今年以来，截至12月26日，中基协已合计注销私募基金管理人832家；主动注销的私募基金管理人1338家；依公告注销的私募基金管理人11家。这意味着，年内已有2181家私募基金管理人注销登记。

私募基金管理人被强制注销的原因主要包括失联、异常经营、已注销工商登记或被吊销营业执照以及纪律处分等。根据规定，被中基协强制注销的私募基金管理人不得重新登记。事实上，近年来，被中基协注销的私募基金管理人数量呈增长态势，2018年至2021年，中基协注销的私募基金管理人分别为90家、496家、608家、593家。

多地证监局加强监管力度

多地证监局加强对私募机构的监管力度。12月以来，已有山西、广东、安徽、上海等多地证监局发布了针对私募机构的处罚决定。这些私募机构涉及违规行为包括未有效执行风险防控措施、资金募新还旧、信息披露违规等。

12月9日，山西证监局发布关于对忻州市涌鑫股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定，公告中称该公司在开展私募基金业务活动中，存在未按照合同约定按期向投资者进行信息披露，未及时更新管理人及其从业人员信息，未及时更新私募基金产品信息及投资运作情况的情形，故对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

12月8日，广东证监局开出5张针对私募机构的罚单，包括广州勤缘投资、珠海横琴宁洋基金、佳兆业健康股权投资基金3家私募股权及创投基金，以及广东润行私募、横琴嘉强基金两家私募证券投资基金，违规情形涉及从业人员资质、资金募集、合格投资者、产品备案、内部风控等多个方面。

12月7日，上海证监局对上海煌延投资管理中心、上海东楷创业投资管理有限公司和上海璞全投资管理有限公司出示了警示函。

12月6日，安徽证监局发布公告表示，经查，黄山振邦基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间存在个别从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格、向个别非合格投资者募集资金、现有内部控制制度不健全等问题。

行业公平竞争良好生态加速形成

经过多年发展，我国私募基金市场的规模实现快速增长。据中基协数据，截至2022年11月，存续私募基金管理人23683家，管理基金数量142743只，管理基金规模达20.01万亿元。

与此同时，私募行业整体监管力度加大。中基协党委委员、副秘书长黄丽萍曾公开表示，私募基金治理取得明显成效，登记备案规范性、透明度不断提升。通过增强法治和诚信约束，不断加大私募基金违法违规活动查处力度，打击“伪私募”、出清“乱私募”，一大批经营异常和“僵尸机构”被注销，违规“保壳”行为受到坚决打击，行业公平竞争的良好生态加速形成。

尽管私募行业监管趋严，并不影响其在直接融资和科技创新方面的突出作用。分析人士认为，私募基金管理人受托管理客户资产，承担着实现资产保值增值、增加居民财产性收入的重要使命。同时，私募基金追求绝对收益，也是市场中对风险最为敏感的群体。加强监管有助于优化行业发展环境，有利于私募基金更好地发挥价格发现功能，把资金配置到更有效率、更符合国家政策、更能为社会创造价值的领域。

在私募行业发展优胜劣汰背景下，私募股权创投行业的集中度不断提升。截至目前，百亿元级管理规模的管理人达到268家，管理规模达6.6万亿元，占总体比重48%。

分析人士认为，私募基金能够通过价值投资将优质资源优先配置到最具核心竞争力的企业中去，让企业得到更加有力的资金支持，进而积极促进经济结构转型升级。随着国家对私募基金行业支持力度的不断加大以及监管的不断增强，私募基金在推动我国实体经济发展过程中的重要作用将进一步显现出来。（作者：本报记者杨毅）

来源：金融时报-中国金融新闻网

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