内部控制体系不健全广州金控期货被警示

内控新闻 2024年06月26日 14:53 141 内控网

中证网讯（记者马爽）近日，广东证监局发布的行政监管措施显示，广州金控期货有限公司因存在内部控制体系不健全等问题被出具警示函，董事长张丹奇和总经理詹静丽也被监管约谈。

　　6月18日，广东证监局发布的《关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定〔2024〕56号》显示，经查，广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州金控期货采取出具警示函的行政监管措施。广州金控期货应高度重视，采取切实有效措施，加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定书后30日内提交书面报告。

　　同日，广东证监局还对上述违规的相关责任人作出处罚。经查，广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货有总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽对上述违规情况负有主要责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对张丹奇、詹静丽采取监管谈话的行政监管措施，并要求二人于2024年6月30日前携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

（中国证券报·中证网）

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