券商IPO承销收入跌逾八成

内控新闻 2024年07月03日 10:03 160 内控网

上半年IPO保荐承销收入超过亿元的券商仅有9家。同花顺数据显示，上半年IPO保荐承销收入排名前五名的券商分别是华泰联合（2.55亿元）、海通证券（2.09亿元）、民生证券（1.93亿元）、中信证券（1.79亿元）、国泰君安（1.65亿元）。

由于上半年IPO骤减，券商投行业务殊为不易。根据同花顺统计，按发行日计算，上半年仅有21家券商作为IPO主承销，远低于去年同期的42家；此外，上半年IPO保荐承销收入合计19.26亿元，同比下降逾八成。记者在采访时了解到，面对承销收入下滑等压力，多家券商投行采取了调岗、调整投行业务重心、降薪等措施。

从IPO保荐家数来看，国泰君安、中信建投作为主承销商均保荐5家，并列第一；海通证券、民生证券、华泰联合、中金公司、中信证券均保荐4家。

根据易董数据统计显示，以网上发行日计算，上半年A股发行上市家数共43家，募集资金总额308.99亿元，较去年同期均大幅减少。

在严把IPO“入口关”、“申报即担责”等政策调整下，上半年IPO项目撤回数量激增。仅6月以来，就有上百家IPO企业撤回上市申请。根据统计，今年上半年就有296家IPO终止，已经超过去年全年IPO终止家数。

从保荐机构来看，IPO保荐家数多的券商撤回数量也多。“三中一海”撤回数量均超过20家。其中，中信证券撤回数量最多，为44家；中信建投次之，撤回数量33家；中金公司、海通证券分别撤回26家、23家。

在严监管的背景下，上半年券商投行频频收到罚单。其中，投行业务罚单较多的券商包括海通证券、中信建投、中信证券等。

与此同时，部分券商IPO项目上市当年业绩变脸受罚。如中信证券和东莞证券因上市保荐业务持续督导不力，被广东证监局出具警示函。中信证券及保荐代表人凌鹏、浦瑞航，东莞证券及保荐代表人姚根发、杨娜，共同被采取出具警示函措施，均因在对泉为科技的持续督导过程中，存在违规行为有关。

深圳一家券商高管对记者表示，从目前来看，投行业务已是券商违规的高发区。项目质量是投行业务的生命线，券商要坚守合规底线，持续完善内控和风险管理体系建设，降低违规行为的发生概率。否则，一旦遭遇重大处罚，不管是对公司的形象还是业务的开展都是相当不利的。

（来源：深圳商报）

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）