国联期货被责令整改，多地证监局对期货公司资管业务“强监管”

内控新闻 2024年07月11日 14:58 164 内控网

国联期货第三次因资管业务被点名

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界面新闻记者 |冯赛琪

7月10日，江苏证监局披露了一张期货公司罚单，当地一家期货公司国联期货股份有限公司（下称“国联期货”）因资管业务违规被监管点名。

据证监局披露，经查，国联期货在资管业务开展过程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方违法违规行为等情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第六十九条第二款的规定。

江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施，责令该公司在收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况报告。

据悉，国联期货成立于1993年，是一家经证监会批准的经营期货业务的综合性公司，主要从事于商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，设有一家风险管理子公司和二十余家分支机构。

该公司注册资本4.5亿元人民币，第一大股东为无锡市国联发展（集团）有限公司，持股54.72%；二股东为中海信托股份有限公司，持股39%，上海颢融实业发展有限公司持股4.5%，无锡市国联物资投资有限公司持股1.78%。

国联期货已是第三次因资管业务被证监部门点名。

在2016年3月，国联期货因资产管理业务的风险管理、内部控制存在较大缺陷，部分资产管理计划的档案保管缺失，没有真实、准确、完整报告大连营业部涉诉的相关事项等问题，被江苏证监局采取出具警示函的行政处罚措施。

同年4月，国联期货作为管理人发行的“国联一兴业1号资产管理计划”、“国联一兴业3号资产管理计划”的投资标的不属于期货公司资产管理业务允许的投资范围，江苏证监局对其开出暂停开展新资产管理业务3个月的处罚。

数据显示，2024年内期货业罚单已经增至27张，涉及23家期货公司或旗下分支机构。进入7月以来，就有内蒙古、上海、江苏、吉林等地证监部门披露了对期货公司的处罚。从处罚动机来看，各地证监局对期货公司的内控问题依然保持高压监管，此外期货公司的资管业务合规更加受到关注。

据中基协最新数据统计，截至2024年5月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模606亿元，管理规模中位数232亿元。其中，期货公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模28亿元，管理规模中位数3亿元。

除了国联期货外，近期弘业期货（001236.SZ）、东方汇金期货也收到了罚单。7月1日，江苏证监局对弘业期货采取责令改正行政监管措施。

江苏证监局调查发现，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三款规定。

7月3日，吉林证监局披露向东方汇金期货发出的责令改正措施的决定，吉林证监局指出，东方汇金期货高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。反映公司治理不完善；资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。反映公司风险管理不到位，内部控制不足；信息技术人员配备不足。

（来源：界面新闻）

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