四家期货公司连接罚单！违规配资、互联网营销各有涉及，期货业加码严监严管

内控新闻 2024年07月16日 19:48 146 内控网

①浙江证监局接连2日披露8张关于期货公司及相关人员的罚单；
②期货行业罚单7月以来再增12张罚单，年内受罚的期货公司及其分支机构超过25家。

财联社7月16日讯（记者周晓雅）进入2024年下半年，期货行业的罚单频出，互联网营销成为“重灾区”之一，期货配资的“老问题”也再次出现。

浙江证监局接连2日披露8张关于期货公司及相关人员的罚单。

7月16日，浙江证监局披露罚单显示，五矿期货台州爱华路营业部人员存在违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，公司与相关员工一同收到2张罚单。

7月15日，浙江证监披露针对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司等3家期货分支机构及其负责人共计6张罚单。上述机构均有在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。

财联社记者不完全统计数据显示，今年上半年，期货行业罚单同比高出三成以上，进入下半年，期货行业罚单7月以来再增12张罚单，年内受罚的期货公司及其分支机构超过25家。

再现期货配资违规情形

浙江证监局表示，经查，蒋恩德，在五矿期货台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，五矿期货台州爱华路营业部的违规情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局表示，该营业部应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

上述分支机构及其员工均被浙江证监局要求在2024年7月31日前提交书面整改报告。

事实上，监管对期货配资问题的关注由来已久。早在2011年7月8日，证监会已发布《关于防范期货配资业务风险的通知》。

文中提到，为了保护投资者的合法权益，期货公司应加强监管，包括不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，应立即采取措施终止。

近年来，期货配资被罚的情况仍有出现。今年4月，中天期货宁海世贸中心营业部负责人陈建刚带头在任职期间为配资活动提供便利，该营业部和陈建刚也分别被采取责令改正合润出具警示函的行政监管措施。

3家分支机构同日被罚

相较于前面2张罚单，剩下的6张罚单涉及的则是近年兴起的互联网营销业务。浙江证监局表示，对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司的违规情形，反映出风险管理不到位，内部控制存在缺陷。采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局还提到，上述分支机构应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。

江西瑞奇期货杭州营业部负责人黄迪姮、中信建投期货杭州分公司负责人龚吉安，以及瑞达期货杭州分公司负责人周宜荣，未对相应的分支机构进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。

因此，浙江证监局也对3位负责人采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并表示，应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，于2024年8月15日前提交书面整改报告。

互联网营销罚单频出

事实上，今年以来，涉及期货公司在互联网营销方面的罚单屡见不鲜。就在上周五，福建证监局披露的罚单显示，鑫鼎盛期货上海分公司互联网营销及服务不规范，不符合相关规定。该分公司及时任分公司负责人王彦珺、副总经理许洁均被开出罚单。

7月15日，深圳证监局在2024年第二季度深圳期货监管通讯中，对于近期部分期货公司出现的互联网营销违规、信息技术治理不到位等问题，予以通报警示。

通讯内容提到，部分期货分支机构由于存在互联网业务管控不到位、宣传内容存在误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议等问题，被采取责令改正的行政监管措施。

对此，深圳证监局表示，辖区各期货经营机构应当建立健全互联网营销内控制度，明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范，采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理，切实保障合规展业。

中国证监会期货监管司也在近期表示，全面部署行业机构风险排查。其中，互联网营销方面存在的突出问题是风险排查中被重点关注的方向。中国证监会期货监管司表示，尽早暴露风险隐患，防止小问题演变成大问题。

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