国盛证券连收九张罚单涉托管前时任董事长及多位高管

内控新闻 2024年07月30日 20:31 145 内控网

国盛证券连收多张罚单。

　　7月26日，江西证监局接连发布9张国盛证券相关罚单，涉股票质押业务违规，违反廉洁从业规定等事项，江西证监局据此对国盛证券采取监管谈话和责令处分有关人员的措施。

　　同时，江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别采取了监管谈话措施或是不适当人选措施。其中，曾经的信托大佬、时任国盛证券董事长裘强再次收到罚单，并被要求10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

　　国盛证券对21世纪经济报道记者表示，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。

　　国盛证券称，公司自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。

　　罚单揭示多项违规

　　7月26日，江西证监会披露公告称，经调查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。

　　对此，江西证监会表示，将根据有关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　具体来看，证监会对国盛证券采取的行政监管措施包括以下两方面，一是要求国盛证券主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话；二是责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。

　　国盛证券表示对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。

　　时任董事长及多位高管被罚

　　此外，江西证监局进一步披露了国盛证券8位时任高管的违规行为及处罚决定，其中包括国盛证券原董事长、总裁及2名副总裁。

　　其中，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。

　　而时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被采取认定为不适当人选措施。

　　江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　据悉，裘强此前已多次收到监管罚单。

　　2022年，江西银保监局发布行政处罚事先告知书，拟对原中江国际信托股份有限公司（现雪松国际信托股份有限公司）董事长、副董事长裘强进行警告，并禁止终身从事银行业工作。

　　2023年，因国盛证券资产管理有限公司的部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长被深圳证监局认定为不适当人选。

　　公开信息显示，2021年7月，公安部曾发布通缉令（B级），犯罪嫌疑人裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪，目前在逃。

　　从被接管到江西国资入股

　　成立于2002年的国盛证券，2016年4月成为国盛金融控股集团有限公司（以下称国盛金控(9.340, 0.15, 1.63%)）全资子公司。2022年10月，证监会决定结束对国盛证券的接管后，在江西省委、省政府的推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，到此实现了国盛证券回归江西省属。

　　从被接管到江西国资入股，国盛证券完成了公司历史上的重要转折。公开资料显示，国盛证券营业利润和净利润在券商业绩普遍下滑的2023年分别较上年同期增长176.68%和145.97%。

　　2024年1月12日，国盛金控发布公告，计划吸收合并全资子公司国盛证券，若获得监管层批准，未来将变更证券简称为“国盛证券”，这一行为被投资者解读为国盛证券试图“曲线上市”。

　　7月16日，国盛金控公布国盛证券2024年上半年未经审计财报，公司实现营收8.14亿元，净利润1.16亿元，同比下滑43.08%。

　　面对此次开出的九张罚单，国盛证券进一步表示，自2022年底回归江西省属国资以来，国盛证券全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。公司将认真学习贯彻党的二十届三中全会及新“国九条”精神，落实中央金融工作会议部署，全面提升合规管理能力，守住不发生重大风险事件底线，牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推动实现高质量发展。

　21世纪经济报道记者李域实习生尚昕怡深圳报道

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