坚持“四向发力”，深化合规管理——坪山区财政（国资）局打造示范国有企业合规管理体系

内控新闻 2024年08月23日 15:58 336 内控网

　深圳坪山区财政(国资)局践行深圳“法治示范城市”“企业合规示范区”工作部署，扎实推进法治示范国企工作，围绕组织体系、制度体系、合规风险管控机制和保障机制，“四向发力”打造示范国有企业合规管理体系，入选坪山区十大信用监管案例。

　　在组织体系构建上发力，锻造“中坚力量”

　　一是将合规管理融入公司治理结构。紧抓主要负责人、党组织、董事会、监事会、经理层按照职能分工从战略、决策、防风险、监督、落实等层面推进合规管理工作。在董事会层面设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作；二是建立合规管理机制。设立首席合规官，由企业领导班子成员兼任；建立合规领导小组，审议合规方案，推动企业合规体系建设；设置独立合规部门或明确由法律事务部门为合规管理牵头部门，牵头制订合规制度，指导其他业务部门开展合规工作；企业重点业务部门设立部门合规管理员共计34人，在业务流程中担任合规审核工作。

　　在制度体系完善上着力，扎紧“制度笼子”

　　一是出台合规管理指引文件。坪山区财政(国资)局印发了《坪山区国有企业合规管理指引》，是深圳市各区出台的第一个国有企业合规管理指引文件，该指引不仅吸取了中央企业、广东省国有企业合规建设的经验，还结合坪山区属国有企业的实际情况，进行了个性化设计，满足了不断强化的合规建设需求。二是健全内部管理制度体系。5家企业围绕公司治理及党建、人事、行政、财务、投融资、参股、工程建设、产权、内控合规、责任追究、社会责任、其他等方面陆续建立内部制度共计319项，本年度新制定30项，修订89项，为风险防控提供了坚实的制度基础。

　　在合规风险管控机制上加力，绷紧“合规之弦”

　　一是打造“三道防线”。企业明确合规管理“三道防线”，按要求配备专业合规人才。部门作为企业合规的“第一道防线”，将合规管理要求融入本部门工作流程，实现合规流程管控；合规部门作为企业合规的“第二道防线”，统筹组织合规管理工作，为其他部门提供合规支持；纪检监察、审计、法律、内控、风险管理等其他相关部门是企业合规的“第三道防线”，累计组织各类专项检查15次。二是制定岗位合规职责清单。企业各部门按照职责分工，全面梳理岗位合规风险，依据风险水平等进行分级管理，将合规要求纳入岗位职责。三是建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险形成合规风险库，及时发布预警。四是建立健全合规审查机制。将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经前置程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。合规部门针对公司重大事项、重要合同、重点项目、上会议题和规章制度等经营事项提出合规审查意见和合规风险规避建议。

　　在保障机制上用力，拧紧“思想开关”

　　一是建立考核评价机制。坪山区财政(国资)局将合规经营管理情况纳入对企业负责人的年度经营业绩考核指标。企业对员工合规职责履行情况进行评价，并将评价结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。二是加强合规培训。制定年度合规培训计划，加大对企业员工的培训力度，建立专业化、高素质的合规管理队伍，鼓励员工考取企业合规师证书，目前共6人考取企业合规师证书。三是推动合规文化建设。企业将合规管理纳入党委会(党组)定期专题学法内容，将合规管理作为法治宣传教育重要内容，通过制定合规手册、签订合规承诺、开展合规宣誓等方式，强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识。

（来源：中国经济网）

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