“私募大佬”葛卫东旗下混沌天成期货被罚

内控新闻 2024年09月09日 14:42 250 内控网

近日，深圳证监局发布公告，对混沌天成期货股份有限公司（以下简称“混沌天成期货”）采取责令改正措施。据悉，此次处罚主要涉及混沌天成期货未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。

　　葛卫东“投资帝国”风波再起，混沌天成期货遭责令改正

　　根据深圳证监局的调查结果，混沌天成期货未能按照《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定，建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。因此，深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施，并要求其立即整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。

　　此外，混沌天成期货总经理黄璐、混沌天成期货首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任，也被深圳证监局采取出具警示函的措施。

　　9月6日晚间，混沌天成公告称，公司当日召开董事会审议通过议案，选举张健为董事长。

　　据了解，混沌天成期货是国内首家由私募控股的创新型期货公司，总部设在深圳，在北京、上海、杭州等大中城市设有分支机构，下设混沌天成资产管理（上海）有限公司、混沌天成资本管理有限公司（上海）、混沌天成国际有限公司（香港）三家全资子公司。其实控人为知名私募大佬葛卫东。葛卫东个人直接参股1.85%，并通过上海混沌投资集团间接持有混沌天成期货股份。

　　葛卫东的投资哲学在混沌天成期货的体现：混沌初开，天成自然

　　葛卫东也一直被视为A股重要牛散。截至2024年截至二季度末，葛卫东家族及旗下公司共出现在17家A股上市公司的十大流通股东名单之中，持股总市值约为116亿元。

　　值得一提的是，·读创客户端记者曾对混沌天成期货总经理黄璐进行专访。黄璐在采访中介绍了混沌天成期货的发展历程、业务布局以及未来规划。据·读创客户端记者了解到，混沌天成期货成立于1995年1月，2014年6月，控股股东变更为上海混沌投资，由“广东鸿海期货”更名为“混沌天成期货”，成为国内第一家由私募控股的期货公司。混沌天成2017年3月在全国股转系统（新三板）挂牌上市，股票代码871102，当前总市值为202.5亿元。

　　黄璐对记者称，混沌天成期货依托混沌投资在私募领域的优势，在资产管理方面有自己独特见解，另外深圳紧邻香港，境外资产管理市场也是该公司业务拓展的一大重点。“混沌投资在2014年收购了混沌天成期货之后，2015年又在香港收购了一个期货牌照，之后又陆续在2017年、2018年向香港证监会申请了证券期货牌照和资管牌照。”

　　黄璐介绍：“‘混沌’寓意混沌初开，也是我们混沌投资董事长葛卫东投资理念的一个浓缩，‘天成’寓意浑然天成，在投资中把细节做好，做到尽善尽美，结果应该是自然而然出来的。”

　　混沌天成期货业绩不佳，上半年净亏损达6746万元

　　近年来，混沌天成期货在业绩上表现不佳，连续三年净利润亏损过亿元，今年上半年净亏损更是达到6746万元。8月27日，混沌天成公告称，公司未弥补亏损额已超过实收股本的三分之一。截至6月30日，公司未经审计财报的未分配利润为-2.93亿元。

　　混沌天成期货表示，公司亏损的主要原因是近年市场波动，公司股票投资出现亏损。针对市场波动，公司将加强风控管理、精细化投资流程，审慎经营决策、优化资源配置，开源节流、降本增效，加强人才培养、创新驱动发展。通过以上措施，公司有信心在不断变化的宏观环境中保持稳健的经营状态持续发展。

　　·读创客户端记者周良成

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