又是中金公司！今年已被多次“点名”

内控新闻 2024年10月14日 15:11 165 内控网

10月11日晚，中金公司发布公告称，公司当天收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

公告表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

截至10月12日收盘，中金公司股价为39.99元/股。

2024年至少七次被监管系统“点名”

值得注意的是，这已经是中金公司今年第七次收到证监系统“点名”。

第一次被点名是1月8日，证监会公告显示，中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理期间存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。证监会对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。

第二次被点名是1月18日，浙江证监局网站显示，中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。

第三次被点名是4月26日，中金公司因聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，以及多名员工存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

第四次是4月30日，中金公司因存在自营和投顾账户间交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情况，被北京证监局采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。

第五次是5月10日，中金公司因资产管理业务中存在多项违规行为，包括操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未明确决策依据、产品账户间不当交易等问题，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

第六次是9月30日，中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，被北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。

本次立案为第七次“点名”。此外，9月14日，北京证监局因从业人员涉嫌违规炒股对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌采取监管谈话。其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。

资管业务规模超5500亿元

据了解，中金公司主要业务为投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权、财富管理及相关金融服务。

中金公司2023年年报显示，2023年，公司实现营业总收入229.90亿元，同比下降11.87%；净利润61.56亿元，同比下降18.97%；扣非净利润61.80亿元，同比下降17.64%；经营活动产生的现金流量净额为-105.84亿元，上年同期为499.42亿元。

据中证智能财讯数据统计，中金公司近三年营业总收入复合增长率为-0.95%，在证券Ⅲ行业已披露2023年数据的20家公司中排名第11。近三年净利润复合年增长率为-5.12%，在证券Ⅲ行业已披露2023年数据的20家公司中排名第14。

作为头部券商，中金公司的资管业务也长期居前。2023年年报显示，截至2023年底，中金公司资产管理部业务规模为5525.71亿元。其中，中金公司集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、职业年金及养老金）分别为1388.42亿元和4137.29亿元，管理产品数量758只。

4月12日，证监会主席吴清解读资本市场新“国九条”时曾指出，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。

5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求，强化风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提高资金运用效率，提升投资者回报。

证监系统连续发布监管措施的情况，反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷，在强监管信号明确的前提下，如何增强责任意识将成证券公司未来发展的重点。

“全面严监管是当前证监会工作的主基调之一，未来将会有更多违规案例被揪出，券商从业人员必须认清现实、严格自律。”相关从业人士预测，未来将有更多券商收下罚单，一些昔日常见的边缘问题也可能出现在罚单之中。

资料来源：中国证券报、第一财经等

（大众新闻编辑张誉耀整合策划王建国）

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png