“合规为基，廉洁为本”——物产中大期货推动行业高质量发展的实践

内控新闻 2024年10月23日 15:07 318 内控网

在当前复杂多变的经济环境中，期货行业作为金融体系的重要组成部分，肩负着服务实体经济、助力国家战略的重要职责。合规管理与廉洁从业不仅是期货公司稳健运营的基石，更是行业文化建设的重要内容之一。物产中大（600704）期货有限公司，作为省属特大型国有控股上市公司物产中大集团一级子公司，正努力通过持续强化合规管理和廉洁文化建设，树立良好的行业形象，力争为行业的高质量发展作出积极贡献。

　　一、合规为根，文化建设的基础

　　合规是金融企业生存和发展的根基，是立身之本。物产中大期货始终坚持以合规管理为导向，通过完善制度建设、强化内部控制和增强员工合规意识，不断完善全面合规管理体系，确保企业在复杂多变的市场环境中稳健运营。

　　(一)制度护航，夯实合规基础

　　“制度管事、流程管人”。公司高度重视制度建设，已构建起涵盖公司治理、内部控制、人员管理、技术安全等多方面的综合制度体系，而且持续根据实际业务情况、监管要求及市场环境的变化，对现行制度进行修订与完善，以确保合规管理体系的科学性和时效性。例如，近期互联网业务成为行业焦点，公司适时建立了《互联网业务管理办法》，填补了公司互联网营销管理制度的空白。此外，公司不断完善业务流程，提升业务操作标准化程度，修订内控手册，逐步将合规风控要求嵌入业务管理系统中，不遗余力推行系统化管控，减少人为操作风险。

　　(二)强化内控合规，落实主体责任

　　公司通过持续建立健全内部控制体系，不断强化各条线的合规管理能力，最终确保每一个业务环节都能符合外部监管要求及公司内部的合规标准。公司设立了合规稽核部、风控法务部、审计监督部等独立的稽核审计部门，定期或不定期核查各条线、各业务单元的合规内控执行情况。每年，公司都会针对重点业务领域、重要管理环节，包括期货经纪、资管财富、风险管理等业务进行内部检查，及时发现和纠正潜在的合规风险。对于外部监管机构检查发现的问题，公司上下高度重视，在严的氛围下，秉持严的态度，采取严的措施，查处一点整改一片，务求落实全面整改，并将整改成果内化到制度流程中，加以宣贯，形成员工的工作习惯，形成长效机制。

　　(三)全员参与，营造合规文化

　　合规文化的建设离不开全员的积极参与和认同。公司正大力推进合规教育培训，提升员工的合规意识和专业素养。公司每年举办多次面向全体员工的合规培训讲座，涵盖了最新的法律法规、合规操作流程，旨在帮助员工深刻理解合规的重要性。自2020年起，公司连续四年召开风控年会暨“11.9风险安全日”会议，集中宣贯合规风控文化，部署合规管理要求。公司还设立公众号“物产中大期货合规之窗”，通过对最新法律法规解读、典型案例分析、热点话题跟踪等途径，辅以原创手绘漫画、图解等方式，营造全员重视合规的文化氛围，确保合规意识深入人心。

　　二、廉洁从业，文化建设的核心

　　廉洁从业是金融行业的生命线，是合规经营的内在要求，也是企业赢得市场信任的关键。物产中大期货在廉洁文化建设方面，始终坚持国有企业的基因和底色，奉行“廉洁自律”“诚信为本”的原则，通过加强制度约束、提升员工廉洁意识和推进反腐倡廉建设，致力于打造一支廉洁高效的团队，为企业的长远发展奠定坚实基础。

　　(一)制度约束，强化廉洁自律

　　公司在廉洁从业方面，建立了严格的制度约束机制，根据行业监管要求制定了《员工廉洁从业管理办法》《问责管理办法》，同时还从党建引领的角度，发布了《落实全面从严治党责任清单》《加强对“一把手”和领导班子监督的“五张责任清单”》《“清廉期货”建设“5+N+1”评价指标体系》等制度，确保每一位员工，尤其是党员领导干部在履职的过程中都能严格遵守廉洁从业的要求。此外，公司号召全体员工每年签订《员工执业行为及廉洁从业承诺书》，进一步增强员工廉洁自律意识。

　　(二)协同监督，确保廉洁从业

　　近年来，公司积极发挥大监督协同机制，充分发挥合规、纪检、审计、财务等部门合力，对合规廉洁从业情况进行监督检查。公司开展了金融投资、四项资金、三公经费、合同管理、招标采购等重点领域的专项自查，针对内部检查中发现的内控缺陷，以问题为导向，逐一提出相应的整改方案措施。通过问题整改，内控体系进一步优化，确保近年来公司未出现任何违反廉洁从业规定的情况。

　　(三)践行廉洁，打造特色文化

　　公司通过设立清廉文化墙和“清廉期货”专栏，积极开展廉洁文化建设。公司结合行业特点，开展征集廉洁元素活动，编印廉洁文化手册《爱廉说》。此外，公司以“清廉国企标杆点”创建为抓手，打造廉洁文化建设特色样本，包括开展“绘廉扇送清风”手工沙龙活动、推进“嵌入式数字化监督”项目与“清廉招采”系统的建设、业务单元推行“廉洁条款进协议”的行动等。公司下属风险子公司，还打造“资本清茶馆”廉政文化交流平台，为员工提供一个交流廉洁文化的互动空间。

　　总之，合规与廉洁文化是期货行业健康发展的重要基石。物产中大期货有限公司通过持续的合规管理和廉洁文化建设，基本确保了企业的稳健运营，也为行业的高质量发展做出了积极贡献。同时我们深知文化建设不是一朝一夕能完成的，需要坚定信念，持续加大投入、提炼总结。未来，公司将继续秉持合规与廉洁的核心价值观，不断深化文化建设，为推动期货行业的可持续发展贡献力量。

来源：期货日报

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png