因内控管理不当致理财业务开展不审慎瑞士银行（中国）被罚

内控新闻 2023年01月18日 22:08 607 内控网

中新经纬1月17日电北京银保监局网站17日披露《北京银保监局行政处罚信息公开表》-(京银保监罚决字〔2023〕10号)，瑞士银行(中国)有限公司因内控管理不当导致理财业务开展不审慎，被北京银保监局责令改正，并给予30万元罚款的行政处罚。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，作出处罚决定的日期为2023年1月12日。

来源：北京银保监局网站

据瑞士银行官网介绍，瑞士银行(中国)有限公司(“瑞士银行中国”)是瑞士银行有限公司 (“瑞银集团，UBS AG”) 的全资子公司，其前身是瑞士银行有限公司北京分行，成立于2004年，并在2012年3月获得原中国银行业监督管理委员会批准转制为外商独资法人银行后，于2012年7月正式开业。瑞士银行中国注册资本为20亿元人民币，总部设于北京。瑞士银行中国以财富管理业务为核心，辅之以为客户提供便利的外汇、利率和授信业务。

来源:中新经纬APP

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