中国民生银行潍坊分行持续推进内控合规建设

内控新闻 2023年01月18日 22:49 658 内控网

2022年度，中国民生银行潍坊分行在潍坊银保监分局和上级行的正确领导和支持下，在开展好经营管理工作的同时，围绕“规范建设巩固年”、“内控合规管理建设年”等中心活动，加强风险防范、内控管理的规范化、流程化管理，按照“用制度管人、按制度办事、靠制度管人”的理念，持续优化内控合规管理流程，为业务发展提供内控合规保障。

一是加大内部检查力度，持续发现问题、解决问题。该行在年初研究制定了2022年内控合规工作要点和检查计划，组织各条线部室分别开展飞行检查，发现问题，消除隐患。2022年度，该行共组织11个部门对全行66个项目实施了检查，覆盖全部业务领域。检查发现的问题由各相关条线指导督促整改，并进行“回头看”检查验收，确保问题整改到位。同步开展了“合规导师”“合规面对面”“员工家访”等系列提升活动。

二是开展好“内控合规管理提升年”系列活动和案件防控“固本培元”专项行动，对工作人员工商信息排查、销售回佣排查、代客操作专项排查、员工账户排查、员工涉及外部不良信息情况排查、员工涉诉情况专项排查、员工个人持股参股公司情况排查、员工账户洗钱风险排查等工作进行重点督导、重点安排，并加大问责考核力度，确保发现问题得到有效处置。

三是扎实开展反洗钱工作。该行认真落实反洗钱各项工作任务，及时报送反洗钱信息调研，按要求开展《金融机构客户尽职调查实践和工作研究》课题调研，提出工作建议，进一步加强了与监管的沟通交流。该行落实风险监测实效，做好反洗钱监测系统可疑交易共认定等工作，向反洗钱监测中心及时上报可疑交易报告。经营机构累计堵截开卡疑似出借账户15次，堵截疑似诈骗2次。持续深化内控管理，2022年开展反洗钱非现场检查10次，对发现的问题均进行责任认定。

四是加强员工行为管理，开展案例宣讲、合规制度宣讲系列学习活动，开展线上、线下全方位的员工行为排查活动。整理行内典型案例，梳理行内小法、员工行为积分办法等行内相关制度文件，法律合规部到经营机构进行现场宣讲、培训，确保人人知晓相关规定。按季开展分行自查活动，重点检查员工账户行为、8小时外违规行为、涉诉行为、销售合规行为等，对问题责任人进行严厉问责，特别严重的问题和重大风险事项，要追究管理人员的责任。

来源:凤凰网山东

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