投行项目内控不力，联储证券遭上交所暂不受理债券申请材料2个月

内控新闻 2023年01月19日 23:55 343 内控网

1月16日，联储证券披露公告称，因在部分担任主承销商的债券项目中存在“投资银行类业务内部控制不完善”、“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等问题，被上海证券交易所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。

有头部券商债券承销人士表示：“上海证券交易所的这个自律处分还是很罕见的，直接针对的是债券申请受理问题，之前披露的类似处分非常少。”

根据联储证券披露临时公告的内容，中国证监会已经于2022年11月11日对公司采取了责令改正措施的决定，主要原因是公司存在“投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位”等问题。从证监会披露的内容来看，联储证券涉及的问题并不是单独针对债券业务，也没有明确债券项目。

联储证券此次自律处分涉及的问题，针对的主要是四个债券项目。其中“21明升01”和“21明升02”的发行人为江苏明升新农村建设发展有限公司，为区县级城投公司；“21蓝创01”和“21蓝创02”的发行人为威海蓝创建设投资有限公司，为区县级城投公司。

此外，早在去年11月，联储证券作为21达州D1公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现发行人未按约定用途使用募集资金而收到四川证监局的处罚。

公开资料显示，联储证券设立于青岛，因暂未上市，暂未公布三季报业绩。但在上半年，公司业绩大幅下滑，实现营业总收入为2.42亿元，同比下降超43％，归属母公司净利润-8971.4万，同比下降2252.41％。其中，自营业务收入大降是联储证券业绩下滑的重要原因之一。

2015年之前，联储证券还是一家名不见经传的券商。2016年随着正润金控入主，这家券商业绩迅速实现增长。不过，资产管理业务较快的增速使得其风险管理压力快速提升。

近年来，联储证券资管业务曾踩雷东方金钰、盛运环保（已退市）、宏图高科等多家上市公司，导致兑付危机。

前述债券承销人士称：“债券主承销商是信用债券市场中的主要参与主体，需更审慎地履行尽职调查、存续期督导等职责。这就更加要注意债券主承销商所应承担的职责与义务。若所发债券因虚假陈述或其他问题而违约，债券主承销商与发行人同样都需承担责任。从信用债券市场实践来看，由于债券虚假陈述等原因，已有证券公司被判承担部分债券违约赔偿责任。”（记者 | 陈靖）

来源:界面新闻

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