事关荐股！年内多地证监局开出罚单，投顾博众投资两度被罚

内控新闻 2024年11月29日 15:26 135 内控网

11月28日，“老牌”投顾博众投资收到了近年来的第6张罚单，也是今年以来第二张罚单。广东证监局表示，博众投资在展业中存在误导性营销等多个违规行为，依据相关规定，对其采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

近一个月来，监管严抓“违规荐股”行为，多地证监局开出了相关罚单。其中，同花顺子公司同花顺云软件、中天证券某营业部、博众投资等机构及个人被浙江证监局、辽宁证监局、广东证监局等监管局采取行政监管措施。

博众投资年内两度被罚，荐股被罚或成“专业户”

11月28日，广东证监局公告称，广东博众智能科技投资有限公司（以下简称“博众投资”）存在三大违规行为，一是展业过程中存在误导性营销行为。二是未在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供适当的投资建议服务；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品。三是向客户提供投资建议时未提示风险、未向客户告知证券研究报告的发布人和发布日期。

对此，广东证监局指出，上述违规行为反映出该公司合规管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定。我局决定对其采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

今年6月，博众投资被广东证监局采取责令改正的监管措施，彼时，博众投资存在两大违规行为，一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益，二是业务人员向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

值得注意的是，自2018年以来，博众投资六度被广东证监局出具罚单。2023年8月，博众投资因合规内控不健全，业务开展不规范，人员管理不到位等原因被广东证监局采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

2018年、2019年、2020年，博众投资连续3年被罚，其中，前两年被采取“资格罚”，暂停新增客户三个月。彼时，博众投资还未改名，其全称为广东博众证券投资咨询有限公司。

其中，博众投资2020年违规行为包括，“荐股软件”未按规定及时公示和备案，“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查，“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。

监管紧抓违规荐股，同花顺子公司等多机构收罚单

伴随着A股市场交易活跃度提升，“非法荐股”现象有所抬头，日前，监管部门逐渐加大针对非法荐股的打击力度。贝壳财经记者梳理发现，近一个月，多地证监局及相关协会围绕违规荐股行为出具罚单。

11月4日，广东证监局发布的一则行政处罚决定书显示，吴某平在未取得从事证券投资咨询业务核准的情况下，违法提供直接或间接有偿证券投资咨询服务。对此，广东证监局决定没收吴某平违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，且直播过程中存在推荐个股的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》，某证券投资咨询机构被采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

11月19日，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路证券营业部出具警示函，该营业部存在部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整等违规行为。

11月25日，浙江证监局连发两则行政监管措施，同花顺全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）及其总经理赵远、合规专员吴杰双双被罚，其中，同花顺云软件被采取责令改正、暂停新增客户3个月的行政监督管理措施。

根据调查，同花顺云软件存在多个违规行为，包括营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传；夸大、误导性宣传以及变相承诺收益；以及直播业务推广过程中合规管控不到位，且暗示推荐个股等。

日前，深圳有证券投资咨询机构也收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，深圳证监局要求各机构加强自媒体运营管理，开展自查自纠并进行整改。

广东证券期货业协会提醒投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。

新京报贝壳财经记者胡萌编辑陈莉校对柳宝庆

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