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恒银期货内控不健全被责令改正！两任首席风险官收警示函

内控新闻 2024年12月03日 18:50 181 内控网

12月3日，河北证监局披露了一则《关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕39号)》的公告。

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　　公告显示，恒银期货有限公司（以下简称恒银期货）对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出恒银期货有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。

　　河北证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》相关规定，决定对恒银期货采取出具责令改正的行政监管措施，并要求恒银期货在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，切实加强对福建分公司的管控，强化其互联网营销账号和网站授权管理，稳慎开展投资咨询业务。

　　值得注意的是，恒银期货两任首席风险官均被出具警示函，包括现任首席风险官王瑞敏及时任首席风险官韩玉敏。早在两个多月前，恒银期货福建分公司就因为上述问题收到厦门证监局下发的罚单。

　　公开信息显示，恒银期货拥有中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心以及广州期货交易所会员资格和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及期货投资咨询业务，福建分公司于2020年4月20日成立。

转自：上海证券报·中国证券网



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