首页 内控新闻文章正文

恒银期货内控不健全被责令改正！两任首席风险官收警示函

内控新闻 2024年12月03日 18:50 94 内控网

12月3日，河北证监局披露了一则《关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕39号)》的公告。

12.3.png

　　公告显示，恒银期货有限公司（以下简称恒银期货）对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出恒银期货有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。

　　河北证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》相关规定，决定对恒银期货采取出具责令改正的行政监管措施，并要求恒银期货在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，切实加强对福建分公司的管控，强化其互联网营销账号和网站授权管理，稳慎开展投资咨询业务。

　　值得注意的是，恒银期货两任首席风险官均被出具警示函，包括现任首席风险官王瑞敏及时任首席风险官韩玉敏。早在两个多月前，恒银期货福建分公司就因为上述问题收到厦门证监局下发的罚单。

　　公开信息显示，恒银期货拥有中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心以及广州期货交易所会员资格和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及期货投资咨询业务，福建分公司于2020年4月20日成立。

转自：上海证券报·中国证券网



近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119  或致电：010-68004186

联 系 人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273  （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码 ：


相关文章

内控网—国际注册内部控制师官方网站—内控®、风控®、首席内控官®、风控在线®、内控网®、内部控制
  • 出版物经营许可证： 京出发京零字第西200036号
  • 内控网®、内控®、风控®、首席内控官®、风控在线®
  • Copyright© 中经安信息科技（北京）有限公司　版权所有 京ICP备08102702号-6
  • 京公网安备110102004017 京B2-20120020