券商高管，接连被罚

内控新闻 2024年12月05日 19:30 246 内控网

　刚刚过去的11月，多家券商高管因违规行为受罚，引起市场广泛关注。其中，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4人因违规买卖证券被处以罚款，联储证券包括董事长吕春卫在内的多名公司高管因同业拆借业务违规被青岛证监局出具罚单。

　　年内，券商高管受罚案例不在少数。在业内人士看来，不断增加的处罚案例彰显了监管部门对加大券商高管违规行为打击力度的决心，以及对证券行业合规性的严格要求。

　　多名券商高管因违规买卖证券被罚

　　中国证监会行政处罚决定书显示，当事人毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦均存在违规买卖证券行为。

　　具体来看，2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

　　2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

　　2020年4月，证券从业人员尚文彦与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项，没有违法所得。

　　证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十七条规定，决定对毕玉国处以250万元的罚款；对尚文彦处以125万元的罚款；对钟建春处以20万元的罚款；对张玉林处以38万元的罚款。

　　根据证券法相关规定，证券从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于违反规定的人员，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

　　目前，中证协官网已无上述4人的证券从业信息。但经记者多方了解，毕玉国曾任中泰证券(7.020, 0.08, 1.15%)总经理、副董事长，去年8月申请辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。尚文彦原为民生证券副总裁、执委，于今年上半年离任，也曾有过中泰证券的工作履历。钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理，而中泰证券曾有一名保代名为张玉林。

　　联储证券涉同业拆借业务违规

　　11月29日，青岛证监局连开4张罚单，联储证券连带相关责任人悉数受罚。

　　罚单显示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出该公司的公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。

　　与此同时，联储证券董事长吕春卫，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对上述违规行为负有责任，被青岛证监局采取监管谈话的行政监管措施。此外，盛赟作为分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，岳远斌作为公司首席风险官，同样对上述违规行为负有责任，均被青岛证监局采取出具警示函的措施。

　　针对上述违规行为，联储证券相关人士称，联储证券高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。

　　券商高管违规行为打击力度趋严

　　作为资本市场的“看门人”，券商正迎来更为严厉的强监管、严监管。

　　记者梳理发现，年内，券商高管违规受罚案例不在少数。今年2月，长城证券(8.630, 0.06, 0.70%)原副总裁韩飞因违规炒股，共计被罚没约1.17亿元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　例如，10月18日，证监会官网连发19份罚单，公开披露了11家券商的违规情况。其中，受罚的从业人员就包括开源证券总经理李刚、中原证券(4.690, 0.09, 1.96%)总经理李昭欣等券商高管。

　　再如，10月底，国都证券原总经理、财务负责人杨江权因“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案。10月22日，国都证券发布公告称，公司董事会已收到杨江权递交的辞职报告，辞职后其不再担任公司其它职务。

　　中国矿业大学（北京）管理学院硕士生企业导师支培元表示，证券行业的特殊性质赋予了内部人士接触敏感信息的机会，市场行情波动会带来丰厚回报诱惑，加之内部针对高管层的监督审查机制不够健全，某些高层管理者可能在追求个人财富增值的过程中逾越职业道德底线，涉足违规操作区域。

　　业内人士表示，不断增多的案例显示了监管层对券商高管违规行为的严厉打击态度，以及对证券行业合规性的严格要求。券商及其高管需要严格遵守相关法律法规，加强内部控制和合规管理，以避免受到监管处罚。

来源：上海证券报微信号

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：

券商高管，接连被罚

正泰电器：质量回报双提升 “六坚”理念谋发展

中邮理财五周年：坚持创新驱动赋能业务“新活力”

课程报名

最新文章

券商高管，接连被罚

正泰电器：质量回报双提升 “六坚”理念谋发展

中邮理财五周年：坚持创新驱动 赋能业务“新活力”

课程报名

最新文章

中邮理财五周年：坚持创新驱动赋能业务“新活力”