合规管理不到位，华泰证券再收警示函，今年已有多家券商被罚

内控新闻 2024年12月06日 15:12 98 内控网

华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）及一营业部员工领两张罚单。

12月4日，江苏证监局开出了4张罚单。其中，华泰证券及一员工因存在未规范展业等情形，分别被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施的决定。

具体来看，经查，华泰证券存在2项违规：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

江苏证监局认为，上述情形违反了相关规定，决定对华泰证券采取出具警示函的监管措施。

而员工罚单则涉及华泰证券南通姚港路营业部的傅静。经查，傅静在该营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。上述行为违反了相关规定，江苏证监局决定对华泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

事实上，这已不是华泰证券今年来首次被罚。公开信息显示，11月18日，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令改正监管措施，原因是该分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，反映出其合规管理不到位。王吉祥也因是时任华泰证券镇江分公司负责人收到江苏证监局警示函并记入证券期货市场诚信档案。

澎湃新闻注意到，今年以来，证券行业监管保持高压态势，涉及投行、自营业务、期权业务的罚单较多。其中就开展场外期权业务方面，除华泰证券外，银河证券、中金证券、中信建投、海通证券也因相关违规事项被罚。

4月16日，北京证监局向银河证券及其高管罗黎明开出两张罚单。因银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。北京证监局分别向银河证券以及分管上述业务的高级管理人员罗黎明，采取出具警示函行政监管措施的决定。

4月30日，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善等问题，中金公司被北京证监局责令整改并每3个月开展一次内部合规检查。

同样在4月30日，北京证监局向中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施的决定。经查，中信建投开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制违反了相关规定。

上海证监局向海通证券及员工开出的两张罚单，均涉及场外期权业务。今年1月，因场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度，海通证券分管高管潘光韬以及负责人李旻超被采取责令处分有关人员措施的决定。今年4月，因与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务等违规，海通证券被上海证监局采取责令改正措施的决定。

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